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大眾商業銀行股份有限公司 國內第一次無擔保轉換金融債券發行及轉換辦法 一、債券名稱： 大眾商業銀行股份有限公司(以下簡稱「本公司」)國內第一次無擔保轉換金融債券(以下簡稱「本債券」)。 二、發行日期： 民國九十二年十二月十八日。 三、發行總額： 發行總額為新台幣肆拾億元整。每張面額為新台幣壹拾萬元壹種，依票面金額十足發行。 四、發行期間： 發行期間五年，自民國九十二年十二月十八日開始發行，至民國九十七年十二月十七日到期。 五、債券票面利率： 票面年利率0%。 六、還本日期及方式： 除債券持有人依本辦法第十條轉換為本公司普通股或依本辦法第十九條行使賣回權，及本公司依本辦法第十八條提前收回者外，到期時依債券面額將其所持有之本債券以現金一次償還。 七、擔保情形： 本債券為無擔保債券，惟如本債券發行後，本公司另發行其他有擔保附認股權或轉換金融債券時，本債券亦將比照該有擔保附認股權或轉換金融債券，設定同等級之債權或同順位之擔保物權。 八、轉換標的： 本公司普通股，本公司將以發行新股方式履行轉換義務。 九、轉換期間： 債券持有人得於本債券發行之日起滿三個月後，至到期日前十日止，除本公司向台灣證券交易所(以下簡稱「證交所」)洽辦無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前三個營業日起，至權利分派基準日止，及其他依法暫停過戶期間外，得隨時向本公司請求依本