结算成员服务协议 适用于直接结算成员（附件）.pdf

附件 1 结算成员服务协议 (适用于直接结算成员) 甲方：银行间市场清算所股份有限公司 法定代表人：许臻 职务：董事长 地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 33-34 层 邮编：200010 乙方： 法定代表人： 职务： 地址： 邮编： 第 1 页 共 21 页 特别提示: 签 署 本 协 议 即 表 明 乙 方 已 通 过 甲 方 官 方 网 站 （ ）认真阅读了甲方发布的所有文件，并已 充分理解相关信息。同时，签署本协议即视为乙方接受并同意遵守甲 方已发布的登记、结算业务的相关规则以及甲方今后对其不时进行的 修改和补充。 随着今后甲方服务项目的增加，针对新业务，甲乙双方同意在 认可本协议相关条款的基础上，可另行签订补充协议。 第 2 页 共 21 页 目录 第一条 名词解释 4 第二条 声明与保证 6 第三条 协议适用 7 第四条 电子信息的法律效力8 第五条 持有人账户 8 第六条 指令 9 第七条 券款对付资金结算10 第八条 资金结算专户10 第九条 结算代理（本条款适用于结算代理人）12 第十条 代理兑付/付息（适用固定收益类产品）12 第十一条 账务核对、查询 13 第十二条 安全管理 14 第十三条 账户注销 15 第十四条 服务费用 15 第十五条 保密义务 16 第十六条 甲方免责事项16 第十七条 免责事由17 第十八条 等级效力18 第十九条 协议终止 18 第二十条 法律适用19 第二十一条 条款可分性19 第二十二条 争议解决 19 第二十三条 其它 20 第 3 页 共 21 页 为明确甲方与乙方的权利和义务，根据国家法律法规、部门规章 与规范性文件、银行间市场自律规则及甲方相关规则，双方经友好协 商，在平等、自愿的基础上达成本协议。 第一条 名词解释 结算成员，是指在清算所开立持有人账户、并办理相关结算业务 的投资者。清算所结算成员包括直接结算成员和间接结算成员。直接 办理结算的，为直接结算成员；委托结算代理人办理结算的，为间接 结算成员。 清算所业务系统，是指甲方运行和维护的，承担登记、结算功能 的登记系统、提供清算业务服务的清算系统、进行账务处理的资金管 理系统以及办理其他相关业务的计算机综合应用系统。 持有人账户，是指在甲方开立的用以记载持有人所持金融产品的 品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。 金融产品登记，是指甲方以簿记方式依法确认金融产品持有人持 有金融产品事实的行为。金融产品登记包括初始登记、变更登记和注 销登记。 资金结算专户，是指乙方在甲方开立的、用于办理金融产品交易 的资金结算和资金收付的专用账户。 指令，是指乙方向甲方发出的办理金融产品的登记、结算以及 其他相关业务的正式委托，包括电子形式和其他书面形式，指令应附 有有效的电子签名或签章。 大额支付系统（简称支付系统），是指中国现代化支付系统中的 第 4 页 共 21 页 大额转账系统。 甲方相关规则，是指由甲方制定的与金融产品登记、结算以及其 他相关业务有关的规则，包括但不限于业务规则、实施细则、办法、 通知、指南、操作流程及有关决定等。 甲 方 官 方 网 站 ， 是 指 甲 方 建 立 的 官 方 网 站 () ，用于发布各类专业信息，也是甲方对结 算成员实行公告送达的平台。 电子文件，是指数据电文，以电子、光学、磁或类似手段生成、 发送、接收或者储存的信息。 电子签名，是