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关于董事会中设立独立董事的研究 关于董事会中设立独立董事的研究 提纲： 一、 独立董事的概念 1、独立董事的由来 2、独立董事产生的背景 （1）、经济方面 （2）、政治方面 （3）、公司法方面 3、独立懂事的概念 4、独立董事在董事会中的法律特征： （1）、独立性 （2）、客观性 （3）、公正性 二、 独立董事在董事会中的作用 （1）、提高了董事会对股份公司的决策职能 （2）、增强了董事会对股份公司经营管理的监督职能 （3）、有利于股份有限公司两权分离，完善法人治理结构。 三、 董事会中设立独立董事的办法 1、独立董事的资格和人选 2、独立董事的提名和任免 3、独立董事的工作职责 4、独立董事的报酬 5、独立董事的工作评估 四、 当前我国独立董事制度存在问题 1、中国独立董事现象;分析 （1）说出去很响 （2）看上去很美 （3）做起来很难 （4）上任一年人都难见到，为签决议董秘追着跑 2、独立事董事制度上存在的问题 （1）人情董事、花瓶董事;;;名副其实的独立董事，怎么选？ （2）薪酬和责任制度;;;维系独立性;的两难选择 （3）两只猫逮一只老鼠;;;怎么处理独立董事和监事会权力上的重叠 五、 如何进一步改革和完善我国的独立董事制度 1、 完善关于独立董事制度的法律法规体系 2、加强公司治理机制改革，让独立董事发挥真正的作用。 【摘要】： 独立董事是指外部董事或非执行董事。2001年，证监会出台《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》后，上市公司纷纷聘请经济学家或大学教授当独立董事。本文罗列了一些我国独立董事制度实行中存在的问题，作了分析，并提出一些改革现有制度的建议。 【关键词】：独立董事、现状、人选、薪酬和责任、独立董事和监事会、hellip;hellip; 【正文】： 前 言 独立董事是指外部董事或非执行董事。外部董事是北美常用的一个名词，意为该董事不是公司职员却是公司董事会成员，而在英国和英联邦国家则称作非执行董事。 一般而言，外部董事(非执行董事)对内部董事(执行董事)起监督和平衡作用，为了达到这一目的，外部董事(非执行董事)必须独立于公司之外，换句话说，就是他们不能与公司有任何影响其客观、独立地作出判决的关系。值得注意的就是，代表董事在国内上市公司中的大量存在。代表董事一般是大股东、不动产持有人、风险资本家或银行在其投资的公司中所任命的董事。由于非执行董事可能会由代表董事、专家董事等组成，因而对非执行董事为多数的董事会所发挥的作用需要作出鉴别，因为这种形式的董事会恰恰是目前我国上市公司董事会组成的一种主要表现形式。国内代表董事虽然并非上市公司的员工，但基本上来自于大股东，由于他们受制于大股东，一般会从自己所代表的股东利益来考虑问题，在某种程度上与上市公司存在利益关系，因而其实际独立性和客观性基本受到影响，有一些甚至会偏离于董事会的运作须符合全体股东利益这一基本原则，做出某些损害其他股东利益的决策，故而代表董事不能被认为是独立的。 以国外董事会的组成发展趋势来看，非执行董事的独立性越来越受到强调。英国凯得伯瑞报告就建议增加非执行董事的比例，并提高非执行董事的独立性，在董事会中更广泛地使用独立非执行董事。这就是说，以独立非执行董事为多数的董事会与以代表董事为主体的非执行董事为多数的董事会是不一样的。由于对独立的强调，我们也就有了独立非执行董事和外部独立董事等更直白的称谓。 引进独立董事制度是基于我国特有的监事会制度缺陷和社会现实考虑而作出的必然选择 1、我国监事会制度的缺陷。在公司治理结构的模式选择上，我国采用的是法国的二元制模式，即监事会和董事会并列，由监事会对董事会、经理等公司高级管理人员的工作进行监督。而由于我国上市公司股权结构的独特性以及受董事会中心主义;理论的过分影响，加之在搞活;背景下过于强调所谓经营权的独立性和自主性;（即赋予企业主管人员过多的权力，而忽视了对权力的监督制约），难免使得监事会制度设计在我国产生了弱化，并不可避免的导致了制度本身的缺陷。 （1）监事会人员构成的缺陷。我国公司法124条第2款的规定：监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。;依此规定监事会成员基本上是公司内部组成人员，其由于受身份和行政关系的制约，在监督过程中很难保持独立性。而且实际中监事会成员多是由控股股东委派的，由其来有效监督约束控股股东委派人员占多数的董事会权力的正确行使显然是天方夜谭。更进一步而言，如此之人员构成很难保证监督的专业性。分页标题#e# （2）监事会职权构成的缺陷。如前所述，由于我国在公司化改制过程中受董事会中心主义;与保证经营权自主性和独立性;理论的过分影响，使得我国虽然在公司法中规定了监事会制度，但却并未真正赋予监事会充分的监督职