宁波震裕科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板-中国证监会.PDF

震裕科技首次公开发行股票并在创业板上市申请文件                                 招股说明书  本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险 因素，审慎作出投资决定 宁波震裕科技股份有限公司 NingboZhenyu Technology Co., Ltd. （浙江省宁波市宁海县西店） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号） 1-1-1 震裕科技首次公开发行股票并在创业板上市申请文件                                 招股说明书  声明：公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据。  发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 16,670,000 股 每股面值 人民币 1.00 元 【】元（通过发行人与主承销商自主协商直接定价的方式确定发 每股发行价格 行价格） 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 66,670,000 股 1、公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理蒋震林；控股股 东、实际控制人、董事洪瑞娣承诺： （1）自震裕科技股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者 委托他人管理所直接或间接持有的震裕科技公开发行股份前已发 行的股份，也不由震裕科技回购该等股份。 （2 ）在上述期限满后，本人在震裕科技担任董事、监事、高级管 理人员期间每年转让直接或间接持有的震裕科技股份不超过本人 直接或间接持有震裕科技股份总数的 25% 。 （3 ）在离职半年内，本人不转让所直接或间接持有震裕科技的股 份。 （4 ）在震裕科技股票上市之日六个月内本人申报离职的，自申报 本次发行前股东所持股 离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有震裕科技股 份的限售安排、股东对 份；在震裕科技股票上市之日七个月至十二个月之间申报离职的， 所持股份自愿锁定的承 自申报离职之日起十二个月内本人不转让直接或间接持有的震裕 诺 科技股份。 （5 ）震裕科技股票上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日 的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后六个月期末收盘 价低于首次公开发行价格，本人持有公司股票的锁定期限在原有 锁定期限基础上自动延长六个月。 （6 ）如在上述锁定期满后两年内减持直接或间接持有发行人股票 的，减持价格不低于本次发行的发行