期权交易规则概论.docVIP

PAGE 13 期權交易規則 第一章 定義及釋義 101. 除文意另有所指外，在期權交易規則中， 「營業結束後時段」 指每個營業日收市後但尚未進行大批處理程序的時段，期間聯交所期權結算所參與者不得再向衍生產品結算系統輸入結算功能； 「營業日」 指該日交易所開市買賣股票期權； 「共同抵押品管理系統」 其含義與結算規則所界定者相同； 「客戶賬戶」 指在HKATS電子交易系統指定為「Ａ１」的期權買賣交易所參與者賬戶； 「衍生產品結算系統」 其含義與結算規則所界定者相同； 「錯價交易」 指期權交易規則第540條所界定的含義； 「收費列表」 指有關交易運作程序或結算運作程序隨附的收費表； 「公司賬戶」 指在HKATS電子交易系統指定為「Ｐ1」或「Ｍ1」(莊家賬戶)的期權買賣交易所參與者的賬戶； 「期權系列」 指根據此等期權交易規則可由期權買賣交易所參與者在HKATS電子交易系統列明的正股、到期月份、行使價、期權形式（認沽或認購）以及到期年份（如有）； 「期權經紀交易所參與者賬戶」 指期權經紀交易所參與者與期權買賣交易所參與者為其本身或其一個或多個聯號根據期權交易規則第409A條開設的賬戶； 「期權結算系統」 指衍生產品結算系統、共同抵押品管理系統及／或由交易所或聯交所期權結算所提供以進行合約結算的其他設施； 「期權系統」 指期權交易系統、期權結算系統以及由交易所或聯交所期權結算所提供以進行「在交易所交易的期權業務」交易的任何其他設施； 「期權系統營運者」 指交易所、聯交所期權結算所又或不時作為期權交易系統及／或期權結算系統營運者的人士； 「用家代號」 指因各認可用家而異的一組字母（包括密碼），使認可用家可以聯通HKATS電子交易系統； 「新聞發佈板」、「個人電腦終端機」、「系統聯通權」、「系統聯通權收費」、「系統終止」、「股票期權系統」、「用家主機」及「版號」之定義已刪除。 111. 除此等期權交易規則另有規定外，由交易所向期權交易所參與者發出的所有通知、請求、要求或其他通訊可以口頭或書面，以專人遞送或郵遞寄發，透過電子或有線傳輸、電話或圖文傳真，或透過電腦資料傳送，包括但不限於，透過HKATS電子交易系統或電子郵件廣播訊息的方法發出。 112. 就符合此等期權交易規則及結算規則的規定而言，凡透過HKATS電子交易系統或電子郵件發佈的通訊將構成書面通知。 113. 除此等期權交易規則或HKATS電子交易系統另有規定外，所有由期權交易所參與者向交易所發出的通知須以書面方式作出，並以專人遞送、傳真、以郵遞或交易所可接受的其他方法發予交易所。由期權交易所參與者向交易所發出的通知，須被視為於交易所收悉時發出。 第二章 期權交易所參與者資格 201A. 期權經紀交易所參與者並不允許聯通期權系統，但有權透過與期權買賣交易所參與者訂立期權經紀客戶合約及與客戶訂立相應的客戶合約，以當事人身份為客戶的賬戶進行在交易所交易的期權業務。 聯通HKATS電子交易系統 210. 【已刪除】 210A. 每名希望連接到HKATS電子交易系統的期權買賣交易所參與者，必須符合期權交易規則第500及500A條的規定。 211. 【已刪除】 212. 【已刪除】 第三章 期權交易所參與者的責任 302. (8) 在一個或多個註冊營業地址裝置交易所及期權系統營運者指定用以聯通HKATS電子交易系統的電腦設備及軟件，並確保該等電腦設備根據交易所的要求運作及進行保養； (9) 在交易所信納的程度下齊備必需之員工及內部運作及保安程序，以確保其可以時常聯通HKATS電子交易系統，以便進行在交易所交易的期權業務、處理客戶的指示及提供專業服務予其客戶(如適用)； 期權交易所參與者資格不得轉讓 306. 期權交易所參與者資格不得轉讓，獲得董事會准許除外，而期權交易所參與者亦不得試圖出售或轉讓其期權交易所參與者資格。 307. 所有期權交易所參與者均不得質押或按揭其期權交易所參與者資格，亦不得以此設立任何信託、押記、留置權或其他債務負擔。 308. 期權交易所參與者不得將其作為期權交易所參與者的任何權利、利益或特權轉讓予他人，而該等權利、利益或特權均不得轉讓。 313. 【已刪除】 倘任何期權交易所參與者以其交易所參與者身份，向董事會發出通知，有意轉讓其所有當時以其名義登記的聯交所交易權，則在其於發出該等通知時即被視為其已發出放棄期權交易所參與者的通知，而期權交易規則第311及312條均須相應地適用。 316. 若載於交易所規則中的任何喪失資格的事件發生，而事件涉及一名亦為期權交易所參與者的交易所參與者，該交易所參與者須被視為已於該等事件發生之日發出退任期權交易所參與者及放棄其期權交易所參與者資格的通知，而期權交易規則第311及312條亦相應地適用。 第四章 期權交易所參與者及其客戶 4