牌照表格快速用户指南（纸张版本）幻灯片.PDFVIP

牌照表格快速用戶指南 （紙張版本） 本用戶指南旨在就常見的法團申請及通知書按一般規定需提交的紙張表格及補充文件，提供簡便資料 以供參考。以下各列表並非詳盡無遺，如有需要，證監會可要求提交額外的表格、補充文件及其他資 1 料。法團申請人及中介人可使用紙張表格 ，或經證監會電子服務網站提交申請及通知書 。 1. 新牌照／註冊申請 (a) 假如你是目前未獲發牌的法團並有意申請新牌照，請提交 ：  表格 1 的甲部  就每名負責人員提交表格 1 的乙部或丙部（應最少提名兩名負責人員）  補充文件 1 、6 、7 及8  其他表格／補充文件 （如適用）： 2  表格 1 的丁部（就收購守則有關事宜提供意見） 3  表格 1(s)及最少兩名主要人員的補充文件 10(s) （以保薦人身分行事 ）  補充文件2 （法團大股東）  補充文件3 （個人大股東／董事）  補充文件4 （法團董事）  表格6 、補充文件5 及 13 （有聯繫實體）  補充文件9 （牌照紀錄）  補充文件 14 （自動化交易服務）  提供電子交易服務或提供保證金融資貸款的調查問卷  申請費用 (b) 假如你是認可機構並有意申請註冊成為註冊機構，請提交 ：  表格2  補充文件 1 及8  就申請核准成為主管人員提交予香港金融管理局的申請表格的副本 （應最少提名兩名主管 人員）  其他表格／補充文件（如適用）：  表格6 、補充文件5 及 13 （有聯繫實體）  補充文件9 （牌照紀錄）  申請費用 1 凡個人申請人及持牌人均必須經證監會電子服務網站提交申請、通知書及周年申報表。如個人大股東或負責人員的申請屬法團申請的必 要部分，請將該申請連同法團申請以紙張形式一併提交。 2 《公司收購、合併及股份回購守則》 3 定義見《適用於申請或繼續以保薦人和合規顧問身分行事的法團及認可財務機構的額外適當人選指引》。 1 (c) 假如你是目前未獲發牌的法團並有意申請新的短期牌照，請提交 ：  表格 1A 的甲部  就每名短期牌照代表／負責人員提交表格 1A 的乙部（應最少提名一名短期牌照代表）  補充文件 1 、6 、7 、8 及9  其他表格／補充文件 （如適用）：  表格 1A 的丙部（就收購守則有關事宜提供意見）  補充文件2 （法團大股東）  補充文件3 （個人大股東／董事）  補充文件4 （法團董事）  表格6 、補充文件5 及 13 （有聯繫實體）  申請費用 2. 有關現時的持牌法團／註冊機構的申請 (a) 假如你是持牌法團並有意申請增加受規管活動，請提交 ：  表格4 的甲部  就每名負責人員提交表格4 的乙部或丙部（應最少就每類新增的受規管活動提名兩名負責 人員）  補充文件8  其他表格／補充文件 （如適用）：  表格4 的丁部（就收購守則有關事宜提供意見）  表格 1(s)及最少兩名主要人員的補充文件 10(s) （以保薦人的身分行事）  補充文件7 （財政資源）  補充文件 14 （自動化交易服務）  提供電子交易服務或提供保證金融資貸款的調查問卷  申請費用 (b) 假如你是註冊機構並有意申請增加受規管活動，請提交 ： 