公共产品理论 下.ppt

2009年《渤海海洋环境公报》的数据显示，渤海沿岸实时监测的陆源入海排污口共100个，工业排污口32个，占据1/3。这些沿岸排污口超标排放现象严重，75%的监测排污口存在超标排放现象，40%的重点排污口邻近海域水质劣于第四类海水水质标准，27%的重点排污口邻近海域生态环境有所恶化，1/4以上的渤海海域海水环境受到不同程度污染。 另据新华社消息，渤海面积仅7.7万平方公里，平均水深18米，水体交换缓慢，污染容易，治理很难。渤海现在已经没有一种鱼类、贝类或螃蟹能够形成规模裙带，产卵场污染面积达100%，20年间物种减少30种以上。过去盛产的对虾、黄花鱼、鲳鱼、凤尾鱼、梭鱼等几乎断档或濒临绝迹。 概览 什么是外部性或外部效应 外部性的形式 外部性的经济效应 外部性的不同治理方式 什么是外部性（Externalities） 外部性往往起因于没有或无法进行产权界定 共有资源往往被滥用，因为没有人有节约使用资源的动机。 外部性具有内在的相互性 当事人双方相互对对方产生了外部性，而不能笼统地说哪一方对另一方产生了外部性 河流污染（取决于权利的初始界定；成本比较） 公共产品是一种特殊的外部性 例子 空气污染，水污染，流行感冒 基础研究，教育，课堂上的好问题 邻居家的音乐？ 外部性问题的解决方案 目标：外部性内在化。PMC SMC PMB SMB 私人对策 科斯解 合并（一体化） 社会习俗 公共对策 激励型管制 税收 补贴 排污费 总量控制与交易制度 命令控制型管制 私人对策：一体化和社会习俗 一体化 将相关利益各方合成一体，从而使外部性“内部化”。 如果园和蜂场 一体化的局限 社会习俗 个人不能像企业那样通过合并把外部性内部化 有些社会习俗可迫使人们考虑他们产生的外部性，如道德劝诫可把自身行为产生的外部性内部化 排污费 排污费是对每单位排放而非每单位产量征收庇古税。 行为人（企业）面对的选择：给定污染的配额，是运用减排技术自主减排还是缴纳排污费更划算？ 存在多个污染者，且每个污染者的减排技术和减排成本曲线不同。减排成本高的污染者可能选择较小的减排量，即缴纳排污费更划算。减排成本低的污染者则可能选择更多的减排。 当所有污染者之间的减排边际成本都相等时，排放减少的总成本最小化。 命令控制型管制与激励型管制比较 激励型方法只有在排放可以被观测的情况下才起作用。若不可监控或监控成本很高，政府就不能按每单位排放收费或确认污染者是否有足够许可证来满足其排放需求。而企业是否安装了减排设备容易监控。 激励型管制可能使污染高度集中在某一地区。 Figure 4 Negative Production Externalities and Bargaining QSTEEL Price of steel 0 Q2 D=PMB=SMB Q1 p1 S = PMC SMC = PMC + MD MD p2 钢铁厂减产一个单位，渔民获得的收益很大 这一水平的产量最大化消费者和生产者剩余 如果钢铁厂拥有河流的产权，它最初的产量将设定为Q1. 而钢铁厂利润损失变大. 降低第一个单位的钢材产量，社会收益是这块区域，即MD 与 (PMB -PMC) 之差 然而，钢铁厂的利润损失并不大 降低另外一个单位的钢材产量，社会收益是这块区域，即MD 与 (PMB -PMC) 之差 这一议价过程将一直持续到社会最优水平 因此，渔民有动机继续“贿赂”钢铁厂，使其继续削减产量 因此渔民可能通过“贿赂”钢铁厂，以使其减产 与第一个单位的减产相同，渔民获得相同的剩余 “科斯解”的问题 初始产权配置问题 欲取得优厚条件而拖延签约者(holdout) 搭便车问题 交易成本和议价问题 公共对策 私人对策不足以应对大规模外部性问题。公共政策利用两大类的补救措施来解决（负）外部性。以污染为例。 激励型管制 税收 补贴 排污费 总量控制与交易制度 命令控制型管制 技术标准 绩效标准 矫正性税收 对污染者征税，以矫正他的投入品定价过低问题 “庇古税” （Pigouvian tax）：对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在社会最优产量水平上造成的边际损害。这样就使得私人边际成本和社会边际成本一致，从而使社会实现其有效率生产。 Figure 5 和6描述了这样一种税收. QSTEEL Price of steel 0 Q2 D = PMB = SMB Q1 p1 S=PMC SMC=PMC+MD p2 钢铁厂最初产量设定为Q1, 即 PMC 和 PMB的交点. 征收一个税收使PMC曲线上移，钢产量下降 S=PMC+tax 征收等于边际损害MD的税收使 PMC曲线向上移动，正好与社会边际成本曲线SMC重合. 社会最优产量水平 Q2.实现利润最大化 Figure 5 Pigouvian T