关于IPO股份限售期的有关规定.ppt

2010年第三季度先后在上海证券交易所和香港主板上市的中国农业银行更是以总计193.73亿美元的融资额，被誉为“史上最大IPO”。? * 2010年第三季度先后在上海证券交易所和香港主板上市的中国农业银行更是以总计193.73亿美元的融资额，被誉为“史上最大IPO”。? * 2010年第三季度先后在上海证券交易所和香港主板上市的中国农业银行更是以总计193.73亿美元的融资额，被誉为“史上最大IPO”。? * 2010年第三季度先后在上海证券交易所和香港主板上市的中国农业银行更是以总计193.73亿美元的融资额，被誉为“史上最大IPO”。? * 2010年第三季度先后在上海证券交易所和香港主板上市的中国农业银行更是以总计193.73亿美元的融资额，被誉为“史上最大IPO”。? * 2010年第三季度先后在上海证券交易所和香港主板上市的中国农业银行更是以总计193.73亿美元的融资额，被誉为“史上最大IPO”。? * * 4.2 PE/小股东锁定案例 山西振东制药股份有限公司 　　李静、韩庆志是公司首次公开发行股票前2009年6月30 日增资扩股后新增股份的持有人，承诺自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，（《公司法》第五章 第一百四十二条之规定）自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的新增股份不超过其所持有的新增股份总额的百分之五十。（创业板股票上市之规定）作为中国证监会正式受理公司发行申请前六个月增资扩股进入的新股东，李静、韩庆志在上述承诺的基础上，追加承诺自工商登记变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 ，（证监会关于股权限售问题第一条之规定：申请受理前6个月增资的股份，自[工商登记]日起锁定3年）。 * 4.2 PE/小股东锁定案例 聚光科技（杭州）股份有限公司 　　公司向中国证监会提交首次公开发行股票并在创业板上市申请并获正式受理之日前6个月内新增股东杭州赛智、绍兴龙山赛伯乐、杭州灵峰赛伯乐、北京中凡华软、华软投资（北京）承诺：“自持有公司股份之日起（以完成工商变更登记手续的2009年10月28日为基准日）三十六个月内，（证监会关于股权限售问题第一条之规定：申请受理前6个月增资的股份，自[工商登记]日起锁定3年）不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，同时承诺自公司股票上市之日起十二个月内，（《公司法》第五章 第一百四十二条之规定）不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让股份不超过其所持有股份总额的50%。”（创业板关于上市股票限售的规定） * 4.2 PE/小股东锁定案例 西安通源石油科技股份有限公司 　　公司法人股东上海联新投资中心（有限合伙）承诺：自其对发行人增资200万股事项工商变更完成之日（2009年9月30日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或西安通源石油科技股份有限公司间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。公司法人股东无锡TCL创动投资有限公司承诺：自其对公司增资250万股事项工商变更完成之日（2009年9月30日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理此部分股份，也不由公司回购此部分股份。公司自然人股东陈立北承诺：自其对发行人增资150万股事项工商变更完成之日（2009年9月30日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。（证监会2010年下半年增加的新规定：登招股说明书前1年入股的，自[工商登记]日起锁定3年，预计发行日期为 2011年1月4日） * 4.2 PE/小股东锁定案例 中山市松德包装机械股份有限公司 　　申报材料受理前6个月内新增股东广州海汇成长创业投资中心（有限合伙）、广州海汇投资管理有限公司、赵吉庆、姜文及其关联方承诺：自持有公司股份之日起（以完成工商变更登记手续的2009年7月3日为基准日）三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的股份，也不由公司回购其直接和间接持有的股份； （证监会关于股权限售问题第一条之规定：申请受理前6个月增资的股份，自[工商登记]日起锁定3年）同时承诺自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前所直接和间接持有的股份，也不由公司回购