投资部管理制度..docxVIP

第一章总则为规范本公司的投资管理，确保投资业务的标准化、量化、规范化、程序化，明确部门及员工职责，维护良好的工作秩序，特制定本细则。本细则适用于本公司投资部第二章投资部职责第一条负责开拓、维护投资客户，并通过及时有效的沟通和服务，加强客户的忠诚度和美誉度。第二条负责通过组织理财服务等多种方式，积极发展新的投资客户，不断壮大投资客户规模。第三条根据公司信贷部的贷款资金需求，及时与投资客户进行沟通，按时实现与信贷部的资金对接。第四条协助客服部健全投资客户档案信息资料，保证客户资料的完整性、准确性与安全性，并做好保密工作。第五条负责对部门人员的工作进行监督规范，统一管理、统一考核。第六条负责对部门人员进行定期的投资知识培训和业务培训。第七条负责新产品、新市场的开发和策略的制定。第八条完成运营中心交办的其他任务。第三章投资经理岗位职责第一条熟悉本公司的业务流程和信贷知识。第二条熟悉个人投资渠道及相关知识。第三条积极拓展公司投资业务，负责投资业务的开拓、受理，为客户详细、规范、专业的介绍公司及公司的服务，并协助客户办理相关业务。第四条按客户需求，向客户提供其需要的专业投资建议，帮助客户的资产组合达到最优化，在满足客户需求的同时，提高自己的投资业务水平和人脉的积累。第五条深入了解金融业务市场，积极关注市场竞争动态，分析市场现状和市场需求，积极反馈意见和信息。第六条制定工作计划和工作总结，明确目标任务，细化实施过程，积极努力地开展工作。第七条做好客户管理工作，建立客户信息档案，定期与客户进行良好的沟通与联络，随时了解投资客户动态，反馈客户信息并做好保密工作。第八条投资经理必须对公司负责，严守公司机密，严格遵守公司各项规章制度第四章投资经理工作制度第一条工作安排制度。制定工作计划和工作总结（包括年度、季度、每月和每日的工作计划和内容）。1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和具体的工作内容。2、工作总结内容包括目标的完成情况、工作中的经验和教训和个人感想。第二条例会制度。每天早上召开工作例会，总结昨日工作，交流经验，研究工作重点和方法，解决、协调遇到的问题和报告当天的工作计划；1、投资部经理于每月初提交上月的工作总结和本月的工作计划。2、投资部经理于每季度初提交上季度的工作总结和本季度的工作计划。3、投资部经理于年初提交全年的工作计划和目标。年底提交全年的工作总结。第四条档案管理制度。1、投资部经理对部门各投资专员建立信息档案（包括其个人的工作计划及工作总结和名下客户的情况）。第五条信息上报制度。投资部经理应定期向所属运营总监上报、反映市场相关信息。第六条保密制度。投资部经理应严格遵守公司保密制度，绝不向第三方泄露客户以及公司的相关信息。第五章投资专员工作制度第一条工作安排制度。制定工作计划和工作总结（包括年度、季度、每月和每日的工作计划和内容）。1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和具体的工作内容。2、工作总结内容包括目标的完成情况、工作中的经验和教训和个人感想。第二条访客报告制度。投资专员应定期访问客户，拜访新客户；对现有客户每月应以各种形式（上门、电话、联谊等）访问一次，认真填写访问情况报告表，存入客户档案。第三条例会制度。每天早上参加工作例会，总结昨日工作，交流经验，研究工作重点和方法，解决、协调遇到的问题和报告当天的工作计划；1、投资部各专员于每月底提交本月的工作总结和下月的工作计划。2、投资部各专员于每季度末提交本季度的工作总结和下季度的工作计划。第四条档案管理制度。投资专员对其所维护的每个客户建立客户档案并进行定期维护。第五条信息上报制度。投资专员不定期向投资经理上报、反映市场相关信息。第六条保密制度。投资部各专员应严格遵守公司保密制度，绝不向第三方泄露客户以及公司的相关信息。第六章投资部日常行为规范第一条考勤管理（参照公司的员工手册）一、因公外出，请及时填写说明单并经投资经理签字。第二条办公室管理一、上班要自觉树立企业形象, 时常保持办公环境整洁, 办公台面文件摆放整齐。不准躺或坐在办公台上。二、工作时间在办公室内不准吃食物，不准吸烟，如有需要请到休息区；接待客户时，要准备好烟灰缸，事后及时处理，保持办公环境整洁。三、不得在办公室内大声哼唱歌曲、吹口哨、谈笑、大声喧哗。四、不准使用公司办公电话打私人电话，五、不得利用公司电脑做与工作无关的任何事情。不得利用网络做自己个人的其它生意。不得向朋友透露公司商业机密。六、下班前检查办公室内电器设备的状况，关闭电源。七、使用完卫生间后，要关闭水笼头等水源设施。第三条仪表仪容一、工作服饰1、工作服应干净、平整，无明显污迹、破损。2、工作时间需将工作牌统一佩带在左胸显眼处，保持清洁、端正。（没有可以不戴）3、鞋面鞋侧同样保持清洁，鞋面要擦亮，以黑色为宜，无破损，勿钉金属掌，禁止着凉鞋上