基于信息不对称视角的工程项目风险管理研究.doc

项 目 名 称 基于信息不对称视角的工程项目风险管理研究 1．本课题国内外研究现状述评及研究意义。2．研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点及创新之处。3．按学术重要性列举20项前期相关研究成果和主要参考文献。限4000字以内。 1．本课题国内外研究现状述评及研究意义 传统的工程项目风险管理研究主要是对项目的环境、技术等硬性风险进行分析，而忽略了对工程项目主体行为等因素引起的软性风险的分析和控制；传统的工程项目风险管理研究大都隐含着完全信息的假定，即项目参与主体之间不存在信息不对称问题，但在现实的建筑市场上项目参与主体之间普遍存在着信息不对称现象。近年来，国内外一些学者开始对信息不对称条件下的工程项目风险进行了探索性的研究。 Thevendran（2004）对工程项目中的人为风险因素进行了尝试性研究，他通过调查研究发现人为风险因素对项目风险有重要的影响，在项目风险管理中应当强调人为风险因素，这一研究突破了传统工程项目风险的局限，为进一步研究信息不对称下的风险奠定了基础。Verma等（2005）基于委托代理模型提出了动态项目管理思想，该方法考虑了项目主体的行为变化，可以解决项目主体之间的信息不对称问题。Schieg?Martin（2008）研究指出一个工程项目具有许多重要的项目参与者和大量的合同关系，在合同执行前后其信息不对称分布都将产生影响，因此工程项目管理不得不考虑信息不对称问题，他基于委托代理理论提出了工程项目管理中防范信息不对称的具体策略。工程项目主体之间是典型的委托代理关系，在工程项目实施过程，各主体的目标应该是一致的即保证项目顺利完成，但是由于自身利益诉求的需要，同时工程项目主体之间普遍存在着信息不对称，一些主体往往做出损害他人利益的行为。为了保证工程项目顺利完成，项目各主体的利益必然要寻求一种平衡，项目风险必须进行合理分配，这个寻求平衡的过程实际上就是各主体的行为博弈过程。Medda F（2007）将博弈论用于PPP项目风险分担中，他们认为对于公共部门和私营部门评估项目整个寿命期的所有潜在风险以及识别哪些风险应当在两者之间进行最佳分配是非常重要的，公共部门和私营部门之间的风险分配过程实际上是双方讨价还价的过程，该过程可以采用最终报价博弈模型表示，通过这个博弈框架分析了双方在风险分配相对目标冲突时的行为，这一研究为项目主体之间的风险分担提供了一个基本框架和理论方法。 任玉珑等（2004）、沙凯逊等（2004）分析了工程项目参与主体行为，从信息经济学出发剖析了项目参与主体间委托代理关系及其存在的问题，他们研究认为信息不对称所诱发的机会主义行为，即逆向选择与道德风险问题是造成项目参与主体行为失范，从而引起项目风险的主要原因，他们的研究对工程项目风险作了经济学的解释。一些学者将博弈论、委托代理理论运用到工程项目风险的研究中，对工程项目各主体之间的博弈进行了分析，构建了项目各主体之间的博弈模型，将项目治理机制、激励与约束机制引入传统委托代理模型中建立了风险防范模型。课题申请人跳出传统工程项目风险管理研究视角，将信息不对称理论引入到工程项目风险管理研究中，从信息经济学角度分析了工程项目风险发生的机理，指出工程项目风险管理除了关注客观事件风险因素外更重要的是对工程项目主体行为因素所引起的风险进行管理；对工程项目参与主体之间的博弈关系进行了分析，建立了项目主体行为博弈模型和基于信息不对称的风险防范模型。 近年来关于工程项目风险的研究尽管突破了传统均衡理论信息完全的假定，引入信息经济学、博弈论等分析了工程项目参与主体之间的关系，建立了工程项目主体行为博弈模型和基于委托代理的风险防范模型，但是仍然缺乏对项目风险本质和项目风险产生机理的探讨与分析，其委托代理模型并没有考虑代理人对公平的追求，这也有悖于让项目所有的利益相关者都满意的现代项目管理理念，不利于实现和谐工程项目管理。因此，深入探讨工程项目风险的生成机理，引入“公平博弈”概念全面分析项目主体双方甚至多方的关系是值得深入研究的一项工作。基于此，本课题将信息不对称理论引入到工程项目风险管理研究中，试图分析信息不对称与工程项目风险的关系，探究工程项目风险的生成机理；研究工程项目主体行为之间的作用机制，建立工程项目主体行为博弈模型；在此基础上，建立信息不对称条件下工程项目风险管理机制与对策。本课题的研究将进一步丰富工程项目风险管理理论，为工程项目风险管理提供新的研究视角；将有助于全面认识和把握工程项目风险的本质，有助于建设管理人员从阻断、疏导和控制风险传导的角度出发，提高工程项目风险管理决策的质量与效率，更科学地防范与控制风险。因此，本课题的研究具有重要的理论意义与实践价值。 2．研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点及创新之处 2.1 研究的主要内容