关于厦门雷迅科微电子股份有限公 - 全国中小企业股份转让系统.PDF

厦门雷迅科微电子股份有限公司、 兴业证券股份有限公司对 《关于厦门雷迅科微电子股 份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 二零一六年五月 厦门雷迅科微电子股份有限公司、兴业证券股份有限公司对 《关于厦门雷迅科微电子股份有限公司挂牌申请文件的第一次 反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对厦门雷迅科微电子股 份有限公司申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。厦 门雷迅科微电子股份有限公司（以下简称“雷迅科微”、“公司”）、兴 业证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）项目组以及北京盈科 （厦门）律师事务所（以下简称“律师”）、北京兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵公司提出的反馈意见进行了 认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介 机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。 涉及对《厦门雷迅科微电子股份有限公司公开转让说明书》（以下简 称“公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照《关于 厦门雷迅科微电子股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》 （以下简称“反馈意见”）的要求对《公开转让说明书》进行了修改 和补充。除非文义另有所指，本回复所使用简称、词语的含义与《厦 门雷迅科微电子股份有限公司公开转让说明书》中所使用简称、词语 的含义相同。 本回复报告中的字体代表以下含义： 仿宋 （不加粗） 反馈意见所列问题 宋体 （不加粗） 对反馈意见所列问题的回复 楷体 （加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 1 一、公司特殊问题 1、公司股东存在机构投资者。请主办券商和律师补充核查：（1） 是否存在私募基金情形；若存在私募请进一步核查备案情况；（2）公 司、原股东与机构投资者签署的协议中是否存在涉及对赌、股权回购 等条款的内容，若存在请进一步核查是否存在损害公司和债权人利益 情形。 【回复】 （1）是否存在私募基金情形；若存在私募请进一步核查备案情况。 公司目前仅两名企业股东，分别为厦门市华瑞中盈投资管理有限公司和厦门 元景创业投资有限公司。两位企业股东均于公司成立时即持有公司股份。 根据中盈投资的工商登记资料和现行有效的公司章程、中盈投资出具的声 明、律师和项目小组对其实际控制人温建怀的访谈，中盈投资的经营范围为“投 资理财咨询及顾问；企业管理咨询；企业营销策划；商务信息咨询。（不含证券、 期货等须经许可的金融咨询项目）”。中盈投资及温建怀确认并承诺，中盈投资 100%股权系由建潘集团、郑峰、郑建榕、许亚南 4 名股东持有，其投资成立的 资金均为4 名股东自有资金，建潘集团不是私募管理人，中盈投资亦不是由私募 基金管理人发行基金产品而设立的公司。中盈投资所对外投资和经营的资金来源 均为自有资金，不存在以任何形式向投资者募集资金的情形。中盈投资仅对外投 资企业，从未发行和管理基金产品，其资产不存在委托私募基金管理人管理的情 形，亦不存在与其他机构签署基金外包服务协议等情况。 根据元景创投的工商登记资料和现行有效的公司章程、元景创投出具的声 明、律师和项目小组对其实际控制人黄炳龙的访谈，元景创投的经营范围为 “1） 创业投资业务。2 ）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。3 ）创 业投资咨询业务。4 ）为创业企业提供创业管理服务业务。5 ）参与设立创业投资 企业与创业投资管理顾问机构。”元景创投和黄炳龙确认并承诺，元景创投100% 股权系由2 名自然人股东持有，元景创投成立的资金均为2 名股东自有资金，元 景创投不是由私募基金管理人发行基金产品而设立的公司。元景创投所对外投资 和经营的资金来源均为自有资金，不存在以任何形式向投资者募集资金的情形。 元景创投仅对外投资企业，从未发行和管理基金产品，其资产不存在委托私募基 2 金管理人管理的情形，亦不存在与其他机构签署基金外包服务协议等情况。 综上，项目小组认为，中盈投资和元景创投作为公司的机构股东，均不属于 私募基金管理人和私募基金，无需办理私募基金管理