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《投资银行理论及实务》第04章在线测试
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《投资银行理论与实务》第04章在线测试
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?答题须知:1、本卷满分20分。?????????? 2、答完题后,请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷,否则无法记录本试卷的成绩。?????????? 3、在交卷之前,不要刷新本网页,否则你的答题结果将会被清空。
第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
?1、采取银证分离型模式的国家是:
A、德国
B、美国
C、瑞士
D、荷兰
?2、下属于对投资银行经纪业务管理内容的是:
A、禁止对发行企业征收过高的费用
B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C、实行委托优先和客户优先原则
D、经营报告制度
?3、行集中统一监管模式的国家是:
A、英国
B、德国
C、美国
D、意大利
?4、采取银证综合型模式的国家有:
A、美国
B、英国
C、德国
D、日本
?5、以下不属于英国自律监管系统的机构是:
A、证券交易所协会
B、金融服务监管局
C、股权转让和合并专业小组
D、证券业理事会
第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
?1、我国投资银行管理体制选择银证分离型是基于金融业的现状:
A、我国商业银行风险控制机制尚不完善
B、我国证券市场不规范
C、衍生工具市场没有发展起来
D、宏观监控制度尚不科学
E、立法和执法需完善
?2、投资银行的外部监管包括:
A、政府监管
B、自律监管
C、外部审计
D、内部监管
E、内部审计
?3、对投资银行自营业务的管理内容有:
A、限制承担的风险
B、禁止操纵证券价格
C、实行委托优先和客户优先原则
D、保密原则
E、维持市场稳定和市场秩序
?4、投资银行保险制度的作用是:
A、给予经营困难的投资银行资金上的援助
B、清理破产投资银行的资产、债务
C、完成破产投资银行未完成的交易
D、赔偿客户全部损失
E、监管投资银行之间的兼并行为
?5、20世纪90年代以前,实行银证综合型模式的国家有:
A、英国
B、美国
C、德国
D、瑞士
E、荷兰
第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
?1、政府监管和自律监管的性质和目的不同。
正确
错误
?2、银证综合型模式一定会给整个金融体制带来很大风险。
正确
错误
?3、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。
正确
错误
?4、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。
正确
错误
?5、银证分离型模式的主要缺点在于限制银行的业务活动,从而影响商业银行、投资银行国际竞争力。
正确
错误
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