传化股份：浙江浙经律师事务所关于公司确定股票期权激励计划授权日、调整股票期权数量 2011-07-23.pdfVIP

浙江浙经律师事务所 ZHEJIANG ZHEJING LAW FIRM 电话（Tel）：0571 杭州市湖墅南路4 号6 楼 邮编：310005 传真(Fax)：0571 6/F，NO.4,Hu Shu Nan Rd.Hangzhou,P.R.China P.C：310005 浙江浙经律师事务所 关于 浙江传化股份有限公司确定股票期权激励计划授权日、 调整股票期权数量、行权价格的 法律意见书 浙经律（券）字（2011）第0720 号 浙江浙经律师事务所 杭州市湖墅南路四号 电话：0571 传真：0571 浙江浙经律师事务所 关于 浙江传化股份有限公司确定股票期权激励计划授权日、 调整股票期权数量、行权价格的 法律意见书 致：浙江传化股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（试行）（以下简称“ 《管理办 法》”）以及《股权激励有关事项备忘录1 号》（以下简称“ 《备忘录1 号》”）、 《股权激励有关事项备忘录2 号》（以下简称“ 《备忘录2 号》”）和《股权激励 有关事项备忘录3 号》（以下简称“ 《备忘录3 号》”）（以上各备忘录统称“各 备忘录”）等有关法律、法规及规范性文件及《浙江传化股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受 浙江传化股份有限公司（以下简称“传化股份”）的委托，就公司确定股票期权 激励计划授权日、调整股票期权数量、行权价格及相关事项，按照中国律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神出具本法律意见书。 第一部分 引言 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 1、为出具本法律意见书，本所仅根据中华人民共和国（不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律法规、部门规章及其他规范 性文件，对涉及公司本次激励计划有关事实和法律事项进行审查和核实，且该等 事实为本律师工作报告出具日以前已经发生或存在的事实。 2、本法律意见书的出具已得到公司书面承诺：其已向本所提供了与本次激 励计划有关事项的全部文件，所有文件均真实、完整、合法、有效，无任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致。 3、本法律意见书仅就与本次激励计划的合法性、合规性、真实性和有效性 发表法律意见，并不对会计、审计等专业报告发表意见。 4、本所及经办律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对本次激励计划的合法性、合规性进行了充分的核查和验证，保证本法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，非经本所同意，本法 律意见书不得用于任何其他目的。本所律师同意公司将本法律意见书作为本次激 励计划申报材料的组成部分随同其他文件一并公告，并对本法律意见书承担责 任。 第二部分 正文 一、关于授予股票期权相关事项的批准和授权 经核查，公司董事会确定股票期权激励计划授权日、调整股票期权数量、行 权价格已经获得如下批准和授权： 公司于2011 年 1 月 11 日分别召开公司第四届董事会第五次（临