finra纠纷调解机制评述 - shenzhen court of .docVIP

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2017-08-14 发布于天津
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证券纠纷调解机制评述刘晓春调解作为美国证券纠纷的一种重要解决方式主要以证券业自律组织简称为平台进行运作这已经成为美国证券纠纷解决的鲜明特色本文从调解机构的整合调解规则的演变调解规则的适用范围以及调解程序的特点等角度对成立于年月日的美国最大的证券业自律组织美国金融业监管局之证券纠纷调解机制及其价值进行评述一调解机构的整合历程在众多的中仲裁和调解曾经或者一直比较活跃的有美国全国证券交易商协会纽约证券交易所费城证券交易所太平洋证券交易所芝加哥证券交易所及其前身中西部证券交易所其中和在证券纠纷的受理数量

FINRA证券纠纷调解机制评述刘晓春( 调解，作为美国证券纠纷的一种重要解决方式，主要以证券业自律组织（self-regulatory organization，简称SRO）为平台进行运作，这已经成为美国证券纠纷解决的鲜明特色。本文从调解机构的整合、调解规则的演变、调解规则的适用范围以及调解程序的特点等角度，对成立于2007年7月30日的美国最大的证券业自律组织——FINRA（Financial Industry Regulatory Authority，美国金融业监管局）之证券纠纷调解机制及其价值进行评述。一、FINRA调解机构的整合历程在众多的SRO中，仲裁和调解曾经或者一直比较活跃