第十三章基金份额转托管 - 交银施罗德基金.docVIP

交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则 目录 第一章 总则 2 第二章 释义 2 第三章 基金账户开户 3 第四章 基金账户资料变更 4 第五章 基金账户销户 5 第六章 增加/撤销基金交易账户 6 第七章 基金认购 6 第八章 基金申购 7 第九章 定期定额投资计划 8 第十章 基金赎回 8 第十一章 基金转换 10 第十二章 基金收益分配 10 第十三章 基金份额转托管 11 第十四章 非交易过户 11 第十五章 冻结与解冻 13 第十六章 查询 14 第十七章 基金业务差错处理 15 第十八章 附则 15  总则 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“交银施罗德”或“本公司”）为规范开放式基金的账户管理和交易管理，保障开放式基金的正常运行，维护基金投资者及相关当事人的合法权益，特制定“交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则”（以下简称“本规则”）。 除特别说明外，本规则适用于所有本公司管理且由本公司担任注册登记机构的所有开放式基金（以下简称“基金”）。本公司管理且由中国证券登记结算有限责任公司（以下使用全称或其简称“中登”）担任注册登记机构的开放式基金，适用中登的开放式基金业务规则。若基金合同另有规定或与本规则规定不一致的按基金合同的相关规定执行。基金的相关基金管理人、基金托管人、销售机构、基金注册登记机构、投资者、基金份额持有人及其他有关方均应遵守本规则。 基金销售机构对业务申请的受理并不代表该申请确定成功，而仅代表基金销售机构受理了业务申请。业务申请的成功与否应以基金注册登记机构的最终确认为准。 释义 在本规则中，除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金管理人：指本公司。 2、基金托管人：指各基金的基金托管人。 3、基金合同：指各基金的基金合同及对基金合同的任何有效修订和补充。 4、托管协议：指各基金的托管协议及对托管协议的任何有效修订和补充。 5、招募说明书：指各基金的招募说明书及其定期更新。 6、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 7、中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。 8、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 9、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 10、合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 11、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 12、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 13、销售机构：指直销机构（本公司）或符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，办理基金销售业务的机构。 14、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 15、注册登记机构：指办理基金注册登记业务的机构。如无特别说明，本规则所指注册登记机构为本公司。 16、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 17、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 18、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 19、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间。 20、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 21、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 22、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 23、T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）。 24、R日：指基金分红权益登记日，即登记基金份额持有人按其所持基金份额享有基金分红权利的工作日。 25、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。 26、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。 27、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基