附件 银行间市场清算所股份有限公司 同业存单登记托管、清算结算 .doc

附件 银行间市场清算所股份有限公司 同业存单登记托管、清算结算业务操作规程 （2015年1月1日）， 同业存单发行人首次办理同业存单应存单保证所提交的开户资料真实、准确、完整 开立发行人账户需提交如下开户资料： （一））））），为发行人办理的确权 发行人确保其通过全国银行间同业拆借中心发送的同业存单发行登记数据、、完整。每个工作日前到的行数据，清算所将实时办理同业存单的始登记和确权，在到发行的小时之内 在办理完成同业存单初始登记和确权手续后， 上海清算所对投资者持有的同业存单进行集中保管，并对投资者持有同业存单的相关权益进行管理和维护。 投资者可向上海清算所查询自身同业存单持有及变动情况。投资者对同业存单持有余额有异议的，可向上海清算所申请复查。 同业存单发行人需要查询持有人名册的，应向上海清算所提交书面申请。会计师事务所、律师事务所等中介机构或其他机构需要查询同业存单持有人相关业务情况的，应向上海清算所出具该同业存单持有人的书面委托。 上海清算所对持有人的同业存单登记托管余额和相关资料负有保密义务，但在依据法律、法规有权查询的机构提出正式书面要求并出具有效的证明文件时，上海清算所有义务向其提供同业存单持有人相关信息。上海清算所不对该类配合行为的后果承担任何责任。 上海清算所人提供同业存单交易清算和结算服务，边逐笔清算或边净额业存单的业务照上海清算所现有办理、状态 上海清算所为发行人提供同业存单的上海清算所将日向发行人发送《兑付》并付息和业存单 上海清算所于指定的付息兑付登记日，确定同业存单 同业存单业存单业存单业存单业存单的业存单于付息兑付日0:00前将同业存单付息兑付资金足额划付至上海清算所指定账户。 发行人在大额支付系统开立清算账户上海清算所大额支付系统清算账户资金于付息兑付日10从发行人大额支付系统清算账户资金划扣的，上海清算所发行人付息兑付资金划付义务发行人 在发行人资金及时、足额到账的情况下，上海清算所于规定时间内将持有人应收付息兑付资金划付至持有人指定的账户。付息兑付支付日遇法定节假日的，支付日顺延至次一工作日。 同业存单 上海清算所未收到业存单发行人付息付资金发行人催促和，向中国民银行报告 上海清算所通过清算所网站业存单登记托管、算结算 同业存单发行和重大事项 发行人发生主体变更、财务状况出现重大变化等重大事件时，应及时通过上海清算所网站向持有人公告，并向中国民银行 上海清算所负责同业存单管、清算监测业存单管算结算业务情况，并国清算所对收取及服务费收取。同业存单发行面额对应费率的乘积期限在三个月以内（含），为；期限在三个月一年以内（含），为5；期限在以上的，为25。付息兑付服务费为实际付息兑付金额的万分之。 的费用，按照）等执行。 本规则由上海清算所负责解释，并自公布之日起施行。 附表：发行人账户开立申请表 附表 银行间市场清算所股份有限公司 发行人账户开立申请表 （同业存单发行人适用） 发行人账户户名 发行人账户账号 发行人账户简称 机构注册地址 营业执照号 组织机构代码证号 业务联系信息 联系人姓名 固定电话 手机号码 电子邮件 传真号码 发票信息 发票抬头 邮寄地址邮编 收件人姓名 收件人手机 开户授权经办人 姓名 身份证号码 手机 电子邮件 大额支付系统参与行类型 我单位授权银行间市场清算所股份有限公司在同业存单付息兑付规定时点前，通过即时转账报文，从以下付息兑付资金付款账户中直接足额划扣同业存单付息兑付资金。 通过大额支付系统（右栏信息将用于即时转账报文付款人） 开户行行号 开户行名称 账户名称 大额支付系统参与行类型 我单位承诺将根据发行人服务协议相关条款，于规定时点前将同业存单付息兑付资金足额划付至上海清算所指定的银行账户。 法定代表人或授权代表签字或盖章： 年 月 日 2