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权利质权制度研究 中文摘要 权利质权作为一种担保物权，因其标的之无体性以及便捷的设定过程，非常 符合信用关系高度发达的市场经济的需要。权利作为物质性财富的异化形态使得 权利本身也具有了交换价值，这也就为权利设质创造了基本的条件。在此基本条 件之上，加之以权利设质的便捷有效，使得权利质权在经济生活中的地位日益重 要。 在对权利质权制度进行理论上的梳理的时候我们不难发现，我国的立法实际 考虑存在着一个比较大的缺憾，即：在权利质权以其独特的无体标的和灵活的清 偿功用而在法律实践中倍受各国重视，而我国虽然在担保法的质押章中专列权利 质权一节，但只是确立了权利质权的独立地位，却没有对权利质权涵盖的诸多内 容加以详细规定，使之在当今复杂的商品流通领域的实际操作运用中难以充分发 挥其担保作用。 第一章是权利质权制度的价值取向。将引入经济分析的方法加以说明权利义 务双方选择设定权利质权时的价值取向，主要是三个方面：追求经济活动的安全 性，公平地保护参与经济活动的主体的权利，以及在满足上述要求的前提下尽可 能地提高经济活动的效率。这样的价值取向说明了权利质权制度在市场经济高度 发达的今天仍然有其活跃的现实基础并将继续发挥其作用。 第二章是权利质权制度的基本理论，包括三个方面的问题。第一，权利质权 的概念，即权利质权指以所有权、用益物权以外的可让与的财产权为客体而成立 的质权。第二，权利质权的法律特征，首先，权利质权首先是与动产质权并驾齐 驱的另一类质权，其次，权利质权以可让与的财产权为标的，再次，权利质权须 经交付或登记方能发生效力，最后，权利质权具有独特的实现和保全方式。第三， 权利质权的性质，包括关于权利质权的两种学说，其一为权利让与说，认为质权 标的仅限于有体物，在权利之上不得产生质权，故权利质权的实质是以担保为目 的而让与债权或其他权利，其二为权利标的说，认为权利质权是在权利之上设定 的质权。入质权利仍属出质，质权人取得与入质权利不同的权利，即质权。两种 学说中后者被普遍接受：第二，权利质与物上质的关系。权利质与物上质均以取 得客体所保有的交换价值为担保目的，在实践当中，二者可以相互转换，各国法 例均允许在法无明文规定的时候权利质权准用动产质权的规定。 第三章是权利质权的标的。包括两个方面内容。第一，适质条件，分积极条 件与消极条件。积极条件包括：1)须为财产权：2)须为适质权利：3)须为可让与的 权利。消极条件包括：1)依法不能让与的权利，不得设定质权：2)法律禁止强制执 行的债权不得设定质权：3)法律禁止设质的权利，即使具有适质性、可让与性和 变价性，也不得设定质权。第二，权利质权标的的分类。各国法例对权利质权标 的分类不一，我国担保法将其分为证券权利、股权、知识产权和依法可以质押的 权利质权制度研究 其他权利：我国台湾地区将之分为债权、公司股份和无体财产权；德国主要分为债 权、有价证券和抵押权。另外，根据权利的存在状况、权利的存在形态和权利的 表现形式等标准，还可在理论上对权利质权的标的进行不同的分类。 第四章是权利质权的设立。权利质权的设定因设押标的不同，有着不同的设 定规则，本文将对普通债权质权，证券债权质权，知识产权质权的设定分别作较 为详尽的论述。普通债权质权的设定须具备书面形式，移转债权证书的占有，并 应通知第三债务人：有价证券质权的设定又分为无记名证券质权的设定、记名证 券质权的设定和指示证券质权的设定：知识产权质权的设定中规定了设定的通 则，又分别论述了专利权、商标权、著作权质权的设定。 第五章是权利质权的效力。主要指对所担保的债权范围，标的的效力范围和 对双方当事人的效力，着重讨论我国担保法中没有明确规定的普通债权质权的效 力，包括：普通债权中质权人的权利与义务，质权人有留置权、孽息的收取权， 对出质人及第三债务人之间行为的限制、转质权、优先受偿权、代位行使担保权、 受救济权等权利，质权人有妥善保管证书的义务。 结语部分是对于完善我国权利质权制度的思考。基于物权理论注重从物的 “所有”为中心，到注重以物的“利用”为中心的变化，所有权社会化和价值化 的发展趋势，即在为债权提供保障作用的同时，也使其在促进社会资金融通方面 起积极作用，即融资功能，具体将从一般债权设质的角度提出作者的观点，这也 是对本文开篇部分提出问题的一个回应。 关键词：担保质权权利质