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基于中间性组织理论集群效应分析摘要：中间性组织理论的研究弥补了传统的“企业与市场”二分法的理论缺陷。集群作为一种介于市场和企业之间的中间性组织形式，它的存在弥补了纯粹市场机制与纯粹企业组织的失效。本文首先认为，应该把产业集群和企业集群两个概念区分开来，然后分别就交易成本范式与超越交易成本范式给出集群现象的一种经济学解释。最后，分析了社会资本在集群形成过程中的重要作用。 关键词：中间性组织；产业集群；集群效应；交易成本；社会资本 中图分类号：F121.3　文献标识码：A　文章编号：1008-2972(2007)04-0014-03 产业集群、企业集群对于推动产业结构调整，促进经济增长方式转变，提高企业、产业和区域的竞争能力，将具有十分重要的作用。最近，美国有人提出了一种“重要观点”――中国产品竞争力的奥秘在于产业集群化，这使得在中国早已不新鲜的产业集群现象再次成为人们关注的焦点。那么，集群为什么会获得如此成功，或者说，集群效应从何而来?这在理论上已有许多研究成果。本文从交易成本的角度，运用交易成本范式与超越交易成本范式给出了集群现象的一种经济学解释。 一、中间性组织的内涵、性质与形态 新制度经济学在交易成本的统一框架内解释了市场和企业存在的原则，以1937年科斯的经典论文《企业的性质》为基础，把纯粹市场和科层企业看作是由交易成本决定的相互竞争和相互替代的两种制度安排。科斯认为，企业的存在是因为市场的运行存在交易成本，如果把由市场协调的各项活动放在企业内进行，由企业的管理者统一协调，就可以节约市场运行的交易成本，因而企业是节约市场交易成本的替代物。当企业内管理协调的费用(组织成本)等于相应的市场运行的协调费用时，企业的边界就确定了。 在企业理论的研究中，威廉姆森进一步深化了科斯的交易成本思想和企业与市场的边界问题。翻他在《交易成本经济学：契约关系的规则》一文中指出，不确定性、交易重复的频率和耐用交易专用性投资发生的程度，即资产专用性这三个交易特性的高低程度不同，与其匹配的规制结构也不同。当这三个决定因素程度较低时，与之匹配的是体现古典契约关系的市场规制结构；当三个变量较高时，与之匹配的是统一规制结构(企业)；而介于这两者之间的是被其称为三方规制和双边规制的中间经济组织形态。他在1975年出版的《市场和等级组织》中指出：在以完全竞争市场和一体化的企业为两端的情形中，中间性体制组织介于其间的交易体制组织系列上，分布是两极化的。因此，在理论上，中间性组织可以看作是介于市场与企业之间的一种连接纽带，如图l所示，它包括企业集团、虚拟组织、产业集群等不同的组织形态。 二、集群的两个层次：企业集群与产业集群 集群的概念是由美国著名学者迈克尔相互关联的产业和其他实体。集群在较大程度上可以降低企业和机构的交易成本。一方面通过批量购买和销售降低了生产成本，提高了经济效益；另一方面，通过共享煤气、自来水管道、交通等基础设施，降低了单个企业的一般经济性开支成本。 集群的成本可以认为是外部的交易成本、内部的组织成本与协调成本之和。在不同的分工形式下，交易成本与组织成本一般具有此消彼长的特点。某一生产环节是留在企业内部还是外包出去，除了要考虑交易成本外，还必须考虑协调成本因素。交易成本理论关注不同分工形式下的交易成本、协调成本，以及组织成本之和的最小化。 与国内外大多数学者的观点不同的是，本文把集群分为两个层次：企业集群和产业集群。它们的研究角度是不一样的，前者是企业组织的一种形态(战略联盟、企业集团都是一种企业形态)，后者是产业组织的一种形态。 (一)企业集群 从国外学者和UNIDO等定义中可以看出，企业集群是一种企业空间积聚体，这些企业之间存在一定的技术经济联系，甚至存在发达的分工。企业集群理论侧重于分析集群中的企业地理集聚特征，供应商、制造商和销售商之间的联系和规模结构以及对竞争力的影响。所以，企业集群考察的是产业内企业之间的关系。由于企业集群的内部几乎都形成了一定的专业化分工，企业间呈现系统化和有序化，主要表现在企业间通过专业化分工与协作来获取外部经济。这种专业化分工不仅拉长了产业链，而且有利于企业进行技术改造。集群内的企业在紧密合作的同时，也存在着激烈的竞争，这种合作中的竞争有利于企业在相对固定的某个领域做精做细，提升产品的质量和档次。另外，企业集群的发展，也推动了服务性工种逐步从企业内部转移到企业外部，一批服务型企业陆续地出现，专门提供产前、产中和产后服务，形成了一个功能耦合的社会化企业集群。 企业集聚效应的产生主要有五个方面的原因：一是共享公共基础设施带来的成本节约；二是专业化分工与协作所带来的成本下降和生产灵活性，即皮埃尔(M.Piore)和赛伯(C.Sabel)所