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有关RD竞争及合作方式文献综述【摘要】 有关RD竞争与合作方面的文献研究表明：在溢出程度较高时，RD的合作安排对RD活动有正的效应；而在溢出程度比较低时，RD的合作安排对RD活动只有负的效应，但无论是RD的竞争还是RD的合作，依然无法完全消除RD活动的市场体失灵，它们自不过是解决这种失灵的次优方案。 【关键词】 RD 竞争 合作 一、竞争行为对RD活动的影响 在RD早期研究阶段，经济学者们最初把目光主要放在RD的竞争行为方面。Dasgupta（1986）把RD的竞争分为两种类型：竞赛型和非竞赛型，这种划分主要是基于创新收益的结构不同。竞赛型的RD竞争是指竞赛的赢者和输者之间存在着本质的收益差别，其所实现的回报可以严格地进行排序，具有跳跃性；而非竞赛型的RD竞争是则指专利竞赛的赢者和输者之间没有本质的差别，如果一家企业的技术发生轻微的改变话，这家企业所获得创新的净收益也会随之发生轻微的改变，因而，当存在一个可获得的、连续的专利证书时，企业的创新收益函数也是连续的。根据Dasgupta（1986）对两种类型的RD竞争方式的定义可知，RD的竞争是竞赛型的，还是非竞赛型的，关键在于创新的收益函数是跳跃性的，还是连续性的。 在RD的竞赛型竞争方面，Stewart（1983）考察了最终的RD溢出效应对激励创新活动的影响。在她的模型中，有n家对称的企业为一项发明价值为V的创新活动进行竞争，由于溢出效应的存在，最初创新成功的那家企业将获得的价值为?啄V（1/n?啄1），这一价值低于没有溢出效应时的价值V，而其他竞争失败的每家企业也将获得价值为正的（1-?啄）V/n。Stewart的这一模型表明，专有性程度的增加会激励更多的创新活动；反过来说，溢出水平的增加却会降低RD的投资水平。De Bondt等人（1992）也在一个RD的竞赛模型中证实了最优的创新激励依赖于竞争的激烈程度、产品的差异化程度、溢出水平之间的相互作用：第一，如果市场上的竞争对手非常少、产品差异化程度非常高，知识的完全溢出将会产生最大的创新利润；第二，一旦竞争对手变得很多的话，中间水平的溢出将会产生最优的RD投资水平；第三，在一个产品是同质的寡占市场，溢出水平越高，成本降低型的RD投资水平就会越低。这些研究结论表明，从动态的角度来讲，在某些产业里，高水平的溢出反而会带来更高的社会福利；但是在更为一般的情形里，高水平的溢出会损害技术创新的市场绩效。 在RD的非竞赛型竞争方面，Beath等人（1995）考察了产品之间的替代程度、RD活动的效率以及市场份额对均衡状态时各变量值的影响。他们的模型显示出的主要结论如下：一是均衡状态时，产品市场上企业的数量越多，RD的投入与销售额之间的比率也就越低，这是由于产品市场上企业的数量越多，产品的数量也就越多，每家企业所获得的市场份额也就越低。二是当产品之间的替代弹性相对要高于成本降低型RD活动的效率时，即?琢?茁/（1-?茁），均衡状态下的每家企业RD投入与竞争企业的数量成负相关，反之亦然。这些研究结论表明，与RD的竞赛模型相似，在RD的非竞赛模型中，高水平的溢出也会损害技术创新的市场绩效。Damiano（2003）认为，从社会的角度来说，信息知识的溢出是有益的，这是因为其他企业和消费者也分享的技术创新的好处；但从创新企业自身的角度来说，信息知识的溢出会减少创新收益，消减企业进行创新的热情；而Katz和Ordover（1990）则认为，由于竞争效应的存在，信息知识的溢出反而给企业带来负的效应。 企业从事RD活动的目的是为了追求利润最大化，而信息知识的溢出又导致企业只能获得部分创新收益，但如果溢出程度较小，并且竞争效应足够强烈的话，RD的竞争效应可能会超过溢出效应，这样一来，RD的竞争方式可能带来较多的RD活动，对RD活动有正面的影响，但与社会所期望的RD活动相比，仍然是不足的；而如果溢出程度较大，在RD活动阶段，不进行RD投资的企业可以获得进行RD投资企业的大部分信息知识，而在产品市场进行模仿，如果产品差异化程度不大的话，不进行RD投资的企业所获得的收益与进行RD投资的企业所获得的收益之间的区别不大，显然竞争效应消减了企业从事RD活动的热情，这是因为在溢出程度较大的情形下，任何一家企业可以获得对手的大部分RD活动的信息知识，而不用付出任何代价，企业的最佳行为是尽可能让对手去进行RD活动，而坐待这种溢出效应带来的好处，企业之间的共同行为将会导致企业会投资较少的RD活动，RD的竞争方式反而给RD活动带来的负面效应。总之，在溢出程度较低时，RD的竞争安排对RD活动有正的效应；而在溢出程度较高时，RD的竞争安排对RD活动有负的效应。 二、合作行为对RD活动的影响 在RD问题的早期研究阶段，有相当一部分文献是关