湖北兴发化工集团股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDFVIP

湖北兴发化工集团股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 我们作为湖北兴发化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章 制度，在2016年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，在提高公司决策科 学性和有效性，维护公司整体利益和全体股东的合法权益等方面发挥了应有的 作用。现将2016年度我们在履行独立董事职责方面的情况述职如下： 一、年度履职概况 （一）出席董事会会议情况 报告期内，公司共召开12 次董事会，其中现场会议3次，通讯方式会议 9 次。我们出席了全部会议，没有连续两次委托出席或缺席的情况。 （二）审议议案情况 报告期内，我们本着勤勉、对全体股东负责的态度，在董事会召开前主动 了解并获取决策所需要的信息，详细了解公司整个生产运作和经营情况，对于 重点关注事项向相关责任人单独了解，为董事会决策做好充分的准备。对公司 的非公开发行股票、变更承诺、关联交易、对外担保、利润分配等重大事项予 以重点关注，积极审慎发表独立意见。同时，我们对提交审议的议案均进行独 立、客观、审慎的思考，在审议过程中加强与公司管理层的沟通，并在必要时 向公司进行问询和调研，我们对董事会审议的各项议案及讨论的事项未提出异 议。 （三）对公司进行现场考察的情况 报告期内，我们密切关注公司的生产经营情况和财务状况，通过电话、邮 件及会谈沟通等多种方式与公司保持密切联系，掌握公司生产经营动态，时刻 关注外部环境及市场变化对公司的影响。我们充分发挥自己的专业能力，积极 参加企业调研，参与讨论制定“十三五”规划，对公司发展战略、技术创新、 重大投资等方面提出合理建议，为公司决策提供了科学性和客观性的保障。 （四）年报期间所做的工作 在公司2016 年年报编制和披露过程中，为切实履行独立董事的责任和义 务，我们审阅了公司审计部对内部审计情况汇报，与年审会计师在现场年报审 计工作前进行年报预沟通的交流，在年审会计师结束现场工作并初步确定结论 前再次进行了沟通，确保年审会计师履行了必要的审计程序，能如期完成工作。 我们通过上述一系列的工作，确保了公司2016年年度报告的如期披露。 二、年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 报告期内，公司发生了与控股股东宜昌兴发集团有限责任公司、关联方湖 北鼎铭投资有限公司等单位多项关联交易。我们认为，上述关联交易符合公司 生产经营和战略发展的需要，审议关联交易的董事会召集和召开程序、表决程 序和方式合法合规。关联交易价格的定价原则符合相关法律法规的规定，不存 在损害上市公司和全体股东合法权益。 （二）对外担保及资金占用情况 报告期内，我们听取了相关部门的汇报，查阅了有关会计资料及信息，对 公司对外担保及资金占用情况进行了必要的了解和核实。我们认为，公司严格 按照国家的有关法律法规和关于对外担保的有关制度履行决策程序，控制对外 担保风险，不存在违规担保的情况。未发现公司大股东及其关联方违规占用公 司资金的情况。 （三）信息披露的执行情况 报告期内，我们对公司信息披露工作进行了监督。公司在严格规范、及时 做好强制性信息披露的同时，主动适应“五维一体”及分行业监管信息披露的 要求，做好有效性和自愿性信息披露，能够确保公司相关信息披露的及时性和 公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整，保护了投资者的合法权益。 （四）内部控制的执行情况 报告期内，我们及时了解公司内控制度的运行情况和执行效果，有针对性 地提出合理化建议，努力提高公司内控建设水平。对公司内控制度自我评估报 告进行了核查，确认公司内部控制自我评价真实、完整、准确地披露了公司管 理现状；公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对 公司治理、经营管理、财务管理、信息披露、关联交易、募集资金、人力资源、 内部审计的内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行， 具有合理性、完整性和有效性。 三、董事会下属专门委员会的运作情况 我们作为公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名薪酬及考核 委员会三个专门委员会的主要成员，