上海莱士血液制品股份有限公司关于同路生物项目.PDF

证券代码：002252 证券简称：上海莱士 公告编号：2016-070 上海莱士血液制品股份有限公司 关于同路生物项目 《签订募集资金四方监管协议》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对 公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2014]1373号 《关于核准上海 莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）等发行股 份购买资产并募集配套资金的批复》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公 司非公开发行股票的募集资金情况出具的大华验字[2015]000227号《上海莱士血 液制品股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）募集资金验资报告》，公 司同路生物项目非公开发行股票实际募集资金净额为人民币638,739,960.69元。 根据公司2014年第五次临时股东大会决议及《上海莱士血液制品股份有限公 司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易报告书》的约 定，上海莱士血液制品股份有限公司（“上海莱士”或“公司”）以其中26,000万元 用于同路生物制药有限公司（“同路生物”）新浆站建设。公司与中信银行股份有 限公司合肥分行 （“中信银行”）、中信证券股份有限公司（“中信证券”）、同路生 物签署募集资金四方监管协议。 为规范上海莱士和同路生物的募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据 有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定， 上海莱士、中信银行、中信证券、同路生物四方经协商，达成如下协议： 一、同路生物已在中信银行开设募集资金专项账户（“专户”），账号为 8112301012200184892 。截止2016年06月23 日，账号为8112301012200184892的专 户余额为26,000万元，该专户仅用于上海莱士下属子公司同路生物新浆站建设项 目，上述项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 二、中信银行与同路生物双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支 1 付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 三、中信证券作为上海莱士的保荐机构，应当依据有关规定指定项目主办人 或其他工作人员对上海莱士下属子公司同路生物募集资金使用情况进行监督。中 信证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及上海 莱士制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询 等方式行使其监督权。上海莱士、中信银行和同路生物应当配合中信证券的调查 与查询。中信证券每季度对同路生物现场调查时应同时检查募集资金专户存储情 况。 四、上海莱士和同路生物授权中信证券指定的项目主办人黄江宁、游筱璐可 以随时到中信银行查询、复印同路生物专户的资料；中信银行应及时、准确、完 整地向其提供所需的有关专户的资料。 项目主办人向中信银行查询同路生物专户有关情况时应出具本人的合法身 份证明；中信证券指定的其他工作人员向中信银行查询同路生物专户有关情况时 应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。 五、中信银行按月（每月10 日之前）向同路生物出具对账单，并抄送上海莱 士、中信证券。中信银行应保证对账单内容真实、准确、完整。 六、同路生物一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的， 同路生物及中信银行应在付款后5个工作日内及时以传真方式通知中信证券，同 时提供专户的支出清单。 七、中信证券有权根据有关规定更换指定的项目主办人。中信证券更换项目 主办人的，应将相关证明文件书面通知中信银行，同时按本协议第十三条的要求 向上海莱士、同路生物、中信银行书面通知更换后的项目主办人联系方式。更换 项目主办人不影响本协议的效力。 八、中信银行连续三次未及时向中信证券出具对账单或向中信证券通知专户 大额支取情况，以及存在未配合中信证券调查专户情形的，同路生物有权单方面 终止本协议并注销募集资金专户。 九、本协议自上海莱士、中信银行、中信证券、同路生物四方法定代表人或 其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部 支出完毕且中信证券督导期结束后失效。 十、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其