投资适性分析调查表（机构投资人使用）.PDFVIP

投资适性分析调查表（机构投资人使用） 机构名称： 交易账号： 本问卷旨在了解贵机构可承受的风险程度等情况，借此协助贵机构选择合适的金融产品，以 符合贵机构的风险承受能力。 本公司提醒贵机构：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵机构 自己的投资判断，也不会降低金融产品的固有风险。同时，与金融产品相关的投资风险、履约责 任以及费用等将由贵机构自行承担。 本公司提示贵机构：本公司根据贵机构提供的信息对贵机构进行风险承受能力评估，开展适 当性工作。贵机构应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、 准确性、完整性负责。 本公司建议：当贵机构的各项状况发生重大变化时，需对贵机构所投资的金融产品及时进行 重新审视，以确保贵机构的投资决定与可承受的投资风险程度等实际情况一致。 1、贵单位的性质： □A. 国有企事业单位 □B. 非上市民营企业 □C. 外资企业 □D. 上市公司 2、贵单位的净资产规模为： □A. 500 万元以下 □B. 500 万元-2000 万元 □C. 2000 万元-1 亿元 □D. 超过 1 亿元 3、贵单位年营业收入为： □A. 500 万元以下 □B. 500 万元-2000 万元 □C. 2000 万元-1 亿元 □D. 超过 1 亿元 4、贵单位证券账户资产为： □A. 300 万元以内 □B. 300 万元-1000 万元 □C. 1000 万元-3000 万元 □D. 超过 3000 万元 5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： □A. 银行贷款 □B. 公司债券或企业债券 □C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 □D. 民间借贷 □E. 没有数额较大的债务 6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量： □A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策） □B. 一名专职人员 □C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 □D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工 中国上海淮海中路 381 号中环广场 38 楼 邮编：200020 直销电话 ：86-21直销传真：86-21 客服电话：400 8828 999 网站： 7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况： □A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 □B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 □C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分 析师证书（CFA） 中的一项及以上 □D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述 8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度： □A. 没有。因为要保证操作的灵活性 □B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则 □C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则 9、贵单位的投资经验可以被概括为： □A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验 □B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还 需要进一步的 指导 □C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向 于自己做出投 资决策 □D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风 险产品的交易 10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的 交易频率： □A. 太高了 □B.偏高 □C.正常 □D.偏低 11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品） 的数量是： □A. 5 个以下 □B. 6 至 10 个 □C. 11 至 15 个 □D. 16 个以上 12、以下金融产品，贵单位投资