中材水泥有限责任公司17年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

中材水泥·2017 年度第一期短期融资券 嘉源·法律意见书 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN 西安 XIAN 香港 HONGKONG 致：中材水泥有限责任公司 北京市嘉源律师事务所 关于中材水泥有限责任公司发行 2017 年度第一期短期融资券的 法律意见书 编号：嘉源(2016)-01-323 敬启者： 北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所” ）受中材水泥有限责任公司 （以下简 称“公司”或“发行人” ）的委托，就发行人发行2017年度第一期短期融资券事宜（以 下简称“本期短期融资券” ，本期短期融资券的发行以下简称“本次发行” ）担任专项 法律顾问，并获授权为发行人本次发行出具法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）等有关法律法 规及中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以 下简称“ 《管理办法》” ）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“ 《业务指 引》” ）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《非金融企业债务融资工具注册发行 规则》、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》、《非金融企业债务融资 工具公开发行注册文件表格体系》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 - 1 - 中材水泥·2017 年度第一期短期融资券 嘉源·法律意见书 集说明书指引》等文件的相关规定（以下合称“ 《管理办法》及其配套文件” ），按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本次发行的法律意见 书。 本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法 合规性进行了充分的尽职调查。本所对公司本次发行的法律资格及具备的条件进行 了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于对发行 人本次发行的主体资格、本次发行的授权和批准、本次发行的发行文件及有关机构 的资质、与本次发行有关的重大法律事项及潜在风险等方面的有关记录、资料和证 明，并就有关事项向公司有关人员作了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到公司的如下保证：就本所认为出具本法律意见书 所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口 头证言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的所有文件及所述事实均属真实、准确 和完整；公司所提供的复印件与原件一致、副本与正本一致。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、实 施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发表 法律意见。 在本所进行合理核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重要而又无法得 到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事实，本 所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见作出判 断。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用评级等 事项发表评论。本所在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告 中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任 何明示或暗示的保证。 本所同意发行人部分或全部在本次发行的募集说明书中引用本法律意见书的 - 2 - 中材水泥·2017 年度第一期短期融资券 嘉源·法律意见书 有关内容，但发行人作上述引用时，不应因引用而导致法律上的歧义或曲解。 本所为本次发行出具的法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本