浙江省铁路投资集团有限公司15年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 引 言 1 正 文 3 一、发行人的主体资格 3 二、本期超短期融资券发行的授权和批准 5 三、本次发行的相关文件及发行有关机构 5 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 8 五、结论性意见 14 法律意见书 北京中银（杭州）律师事务所 关于浙江省铁路投资集团有限公司 发行2015 年度第一期超短期融资券的 法 律 意 见 书 [2015] 非诉字第0105D号 致：浙江省铁路投资集团有限公司 引 言 一、出具法律意见书的依据 北京中银（杭州）律师事务所（“本所”）接受浙江省铁路投资集团有限公司 （“发行人”）的委托，作为发行人2015 年度第一期超短期融资券发行项目（“本 期超短期融资券”）的专项法律顾问，参与本期超短期融资券的发行工作，出具本 法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国中 国人民银行法》（“《人民银行法》”）以及中国人民银行发布的《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》（“《管理办法》”）等现行有效法律、法规、规范 性文件和中国银行间市场交易商协会（“交易商协会”）发布的 《银行间债券市场 非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（“《业务规程》”）、 《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具信息披露规则》（ “《信息披露规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（“《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（“《注册规则》”） 和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（ “《中介服务规 则》”）等交易商协会自律规则的规定，以及律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并据此就 发行人本期超短期融资券发行出具本法律意见书。 二、本所律师声明事项 第 1 页 法律意见书 1、在本法律意见书中，本所仅就与发行人本期超短期融资券发行事项有关问 题发表法律意见，而不对有关会计、审计及信用评级等专业事项发表意见。本所 在本法律意见书中对有关会计、审计及信用评级报告书中部分数据和结论的引述， 并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证， 对于该等文件的内容本所并不具备核查和作出评价的适当资格。 2、本所承诺本法律意见书所评述的事项，已依据本法律意见书出具日以前已 发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见。本所律师已 严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进 行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗 漏。 3、本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人提供的所有文件、资料及说 明，进行了谨慎的审查、判断，并据此发表法律意见，对出具本法律意见书至关 重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有 关单位出具的证明文件作出判断。 4、发行人向本所律师作出承诺，保证已全面地向本所律师提供了出具本法律 意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料或书面证 明，并且提供于本所律师的所有文件的复印件与原件相符，所有文件上的签名、 印章均为真实，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并 无任何隐瞒、疏漏之处。 5、本所律师同意发行人在本期超短期融资券发行的必要文件中部分或全部引 用本法律意见书的内容，但