重庆建工集团股份有限公司16年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于重庆建工集团股份有限公司 发行2016 年度第一期短期融资券的 法 律 意 见 书 致：重庆建工集团股份有限公司 泰和泰（重庆）律师事务所(以下简称“本所”)是具有中华人民共和国法律执 业资格的律师事务所。本所接受重庆建工集团股份有限公司(以下简称“发行人”) 委托，担任发行人发行2016 年度第一期短期融资券事宜(以下简称“本次发行”)的 法律顾问。 本所出具法律意见书是基于以下条件和假设，在出具本法律意见书之前，本所 声明如下： 1、本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非金融企业 债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）等现行有效之法律、法规、规 章，以及中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)发布的《银行间债 券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称《指引》）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具发行注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《服 务规则》”）等规范性文件，以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神出具本法律意见书。 1 2、本所仅根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并依据本法律 意见书出具日以前的有效的法律、法规和规范性文件，发表相关的法律意见。本所 承诺已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规 性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。 3、本所同意发行人将法律意见书作为本期债务融资工具注册必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；同意发行人将法律意见书作为公开披露文件，并承担相应 的法律责任。 4、由于律师核查有赖于发行人的陈述和提供资料，发行人保证已经提供了本所 律师认为出具本法律意见书所必须的真实、完整的文件和说明，有关本次申请的法 律事实和文件均已经向本所律师披露，并无任何隐瞒和遗漏。发行人保证向本所提 供及协助提供的与短期融资券募集项目有关的事实陈述、批准文件、证书和其他有 关文件无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有书面材料均真实、合法、有 效，所有的复印件均与原件完全一致。 5、本法律意见书所涉及有关事实的了解和判断，最终依赖于薄记管理人、发行 人等相关交易参与方向本所提供的文件、资料及所做说明的真实性、合法性、完整 性、准确性和有效性。 6、 本期短期融资券募集份额发行以及薄记管理人向发行人提供本期短期融资 券募集时，发行人具有清偿能力，并且在一个可以预见的期间内没有发生明显将丧 失能力的事由。发行人通过薄记管理人进行短期融资券融资未损害发行人的任何债 权人的利益。 7、本所仅就与本项目有关的法律问题（以本法律意见书所发表意见事项为限） 发表意见，并不对有关会计、审计、税收、信用评级等专业事项发表评论。本法律 2 意见书中涉及上述内容时，均为严格按照有关机构出具的专业报告引述，并不意味 着本所对这些内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的评价、意见和保证。 本所根据现行法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责的精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意 见如下： 一、发行主体 （一）发行人具有法人主体资格。 发行人前身重庆建工集团有限责任公司，是由重庆市建管局转制组建。1998年， 重庆建工集团有限责任公司经授权管理市建管局管理的市属国有企业、事业单位的全 部国有资产，同意对集团内的全资子公司实行统一资产经营、统一资源配置、统一干 部人事管理、统一财务管理、统一计缴所得税。2010年，经重庆市国有资产监督管理 委员会批准，重庆建工集团有限责任公司变更公司形式为股份有限公司，名称变更为 “重庆建工集团股份有限公司”。发行人现持有经重庆市工商行政管理局核发的《营 业执照》，社会统一信