重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司16年度第六期超短期融资券发行的法律意见书.pdfVIP

大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 目 录 应声明的事项 4 一、发行人主体资格 5 二、本期超短融发行的程序 7 三、发行文件及有关机构 8 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 11 五、总体结论性意见 16 2 / 17 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 北京大成（重庆）律师事务所 关于重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司 2016 年度第六期超短期融资券发行的 法律意见书 致：重庆市国有文化资产经营管理有限责任公司 北京大成（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）接受重庆市国有文化资 产经营管理有限责任公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人2016 年 度第六期超短期融资券发行（以下简称“本期发行”、“本期超短融”）的专项法 律顾问，就本期发行事宜出具本法律意见书。 就本法律意见书的出具，本所律师声明如下： （一）本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称《注册规则》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 《信息 披露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下 简称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》（以下简称 《募集说明书指引》）以及《银行间债券市场非金融企业超短 期融资券业务规程》（以下简称《业务规程》）等法律、法规和中国银行间市场 交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律规则，就发行人本期发 行事宜进行核查并出具本法律意见书。 （二）本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中 国现行有效的法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见。 （三）本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神， 对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，对发行人本期发行的有关法 律问题发表法律意见，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重 3 / 17 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 大遗漏。 （四）本所律师出具本法律意见书依赖于发行人已向本所律师提供的所有 的文件资料，且发行人已向本所律师承诺： 1、保证如实提供发行本期超短融所必需的书面材料和口头陈述等，并保证 其真实、准确、完整、有效； 2、保证所提供的有关文件上的印章和签字真实、有效，保证所提供的有关 文件的复印件均与原件一致； 3、保证所提供相关文件中的所有签署方均有权签署该法律文件，并且任何 签署人均已获得签署该文件的正当授权；提供给本所律师的任何尚未签署的文 件在签署时其内容将保持不变； 4、保证所提供的一切资料均不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并愿承担与此相关的一切法律责任。 （五）为出具本法律意见书，本所律师听取了发行人就本期发行有关事实 的陈述和说明，核查了发行人本期发行的相关材料。对于出具本法律意见书至 关重要而又无独立证据支持的事实，本所