重庆两江新区开发投资集团有限公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

业短期融资券业务指引》（以下简称《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》（以下简称《披露规则》）、《关于做好债务融资工具相关 企业信息披露事务管理制度制定及披露工作的业务提示》（以下简称《信息披露指 示》）（前述中国人民银行和中国银行间市场交易商协会颁布的规范性文件以下合称 《管理办法》及配套规定）等法律、法规、规范性文件的有关规定，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人发行本次发行发行所涉及的 相关材料及有关事项进行了核查验证，出具本法律意见书。 第一节声明事项 1.本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有 关事实的了解和对我国现行法律、法规以及中国人民银行、中国银行间市场交易商 协会的相关规定之理解发表法律意见。 2．本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人发行本次发行所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本次发行的发 行主体、发行程序、发行文件的合法性及重大法律事项和潜在法律风险发表法律意 见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3．发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真实、 完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证实或声明，递交给本所的 文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 4．对于本法律意见书至关重要而又无法得到原始和直接证据支持的事实，本所 律师依赖于发行人、有关政府部门或其他有关机构出具的证明文件出具本法律意见 书。 5．本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，不对有关会计、审计、 信用评级等专业事项发表意见。本法律意见书对有关会计报表、审计报告、信用评 级中某些数据和结论的引述，不表明对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何 直接或间接、明示或暗示的保证。对本次发行所涉及的财务数据、审计报告、信用 评级等专业问题或事项，本所经办律师限于专业职能，无权发表任何评论。 第2 页，共21 页 6．本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用。本所律师未 授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 7．本法律意见书仅供发行人发行本次注册发行之目的使用，不得用作任何其他 目的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行本次发行申请所必备的法律文 件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 第二节正文 一、本次发行的主体 （一）发行人为企业法人 经本所律师核查，发行人是一家在中国境内依法设立并有效存续的有限责任公 司，现持有重庆市工商行政管理局核发的注册号为500112000095754 的《企业法人 营业执照》。 （二）发行人系依法设立的非金融企业 经本所律师核查，发行人经登记注册的经营范围为“许可经营项目：无。一般 经营项目：对基础设施建设、土地开发、房地产开发和产业经济进行投资、建设管 理。”发行人实际的经营业务未包括金融业务。 （三）发行人为交易商协会会员 经本所律师查询交易商协会网站查询会员名册，发行人系交易商协会会员。 （四）发行人的历史沿革 1.设立 2010 年6 月 19 日，重庆市人民政府作出《重庆市人民政府关于成立重庆两江 新区开发投资集团有限公司的批复》（渝府[2010]59号），同意由重庆市人民政府出 资，授权重庆市政府的派出机构——重庆两江新区管理委员会 （以下简称两江新区 管委会）实施监督管理。发行人主要职能为：按照重庆两江新区（以下简称两江新 区）经济和社会发展规划，对两江新区范围内的重大基础设施建设、区域土地开发、 第3 页，共21 页 房地产开发和现代产业体系构建进行投资、建设管理和资本运作。 2010 年7 月 18 日，两江新区开发投资集团有限公司成立，成立时注册资本为 人民币100 亿元，唯一股东为两江新区管委会，住所为重庆市渝北区回兴街道宝圣 大道一号。2010 年6 月29 日，重庆信通会计师事务所 （以下简称信通会计）出具 信通验（2010）第072 号验资报告，验证截至2010 年6 月29 日，两江新区管委会 已向发行人实缴注册资本金人