常州市交通产业集团有限公司17年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 第一部分 释义 1 第二部分 引言 2 一、出具本法律意见书的依据 2 二、律师声明的事项 2 第三部分 法律意见书正文 3 一、发行主体 3 （一）发行人是否具有法人资格3 （二）发行人是否为非金融企业4 （三）发行人是否为交易商协会会员4 （四）发行人历史沿革是否合法合规4 （五）发行人是否依法有效存续4 二、发行程序 5 （一）内部决议5 （二）注册或备案5 三、发行文件及发行有关机构 5 （一）募集说明书5 （二）评级报告6 （三）法律意见书6 （四）审计报告6 （五）主承销商7 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 7 （一）注册或备案金额7 （二）募集资金用途9 （三）治理情况9 （四）业务运营情况10 （五）受限资产情况13 （六）或有事项14