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利用外资引进技术政策演进及影响吸收外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）是中国对外开放基本国策的重要内容。自上世纪80年代初我国推行“市场换技术”战略以来，FDI已成为我国引进国外先进技术的主要渠道。20多年来，该战略实施效果如何一直为政府有关部门和国内学术界所关注。不少文献对此进行了论述，但由于分析视角和评判标准不同，至今尚未形成统一认识。有些学者试图从相关产业政策和税收政策入手，探讨政府政策对FDI引进技术的影响，并由此得出了一些有价值的结论，但是在方法论上多局限于基于某一时点的静态因果关系分析。 不可否认，由于中国的改革开放进程带有明显的政府主导特征，政府政策将是影响FDI引进技术过程和效果的重要因素。但我们也看到，由于公共政策的特殊性，其对FDI引进技术的影响具有过程性和积累性的特点，因此有必要对政策的演变过程进行纵向分析，特别是考虑到科技发展和技术引进的自身规律，还应进一步把分析的重点聚焦于科技政策。本文的主要目的在于提供一个基于我国FDI科技政策演进过程分析和评价“市场换技术”战略形成和变迁的新视角，以便进一步完善有关政策，更好地实现利用FDI引进技术的目的。 一、我国FDI科技政策各演进阶段回顾 一般地，FDI科技政策是指国家为实现利用FDI引进国外先进技术的目标而对外商投资企业（Foreign Invested Enterprises, FIEs）的技术引进、研发、运用、扩散等科技活动所采取的原则、策略和措施。对这些政策可按两个角度进行划分。一是依政策制定主体的不同分为国家政策和地方政策。其中国家政策为主导性政策，对FDI起主要引导作用；而地方层次政策处于从属地位，是国家政策在当地的具体化和延伸；二是依政策功能的不同分为产业技术政策和支持性政策。其中，产业技术政策规范和引导着FIEs技术活动的范围、方向、规模、水平和结构，为核心性政策；支持性政策则从属于产业技术政策，为其实施提供配套、支撑和保障措施。 为了抓住主要矛盾和简化分析，本文以国家层次的FDI科技政策为研究对象，以产业技术政策的发展变化为主要线索，对不同时期我国引进FDI的技术要求及其适用的产业和区域范围进行了归纳和回顾（见表1）。 二、我国FDI科技政策演进的基本模式 众所周知，中国的市场化改革属于“渐进”式改革。对于开放过程，殷华方等（2005）认为也存在着某种“渐进”性。而且区域开放是“递推”式渐进，而产业开放则是“转换”式渐进。那么作为对外开放的重要内容，中国在利用FDI引进技术的过程中是否也存在某种渐进模式呢？通过以上回顾，我们发现： 在阶段一，我国利用FDI的产业范围较宽，技术要求较低（图1中线段a），但区域范围相对集中在特区。这样做好处是一方面有利于FDI进入，另一方面也保证了政策的可控性，目的是进行试验摸索，为进一步制定产业技术政策积累经验。 在阶段二，我国初步把向FDI开放的产业、行业明确为第一产业、以制造业为主的第二产业和第三产业部分行业，因此相对上一时期产业范围有所缩小，但技术要求有所提高，主要表现为对“双密集”项目和先进技术企业的鼓励。因此这一时期我国利用FDI的产业技术导向主要表现为在传统产业引进先进技术。同时，政策实施的区域范围进一步扩大，以达到“市场换技术”的目的（图1中线段c）。此外，我们发现在阶段二的前期曾存在一个政策过渡期（图1中线段b），即最初“双密集”项目是被限定在一个较小的区域范围内实施的，而且没有明确具体的认定标准和程序，以便进行政策探索。类似地，在该阶段后期也存在一个过渡期（图1中线段d），即1988年我国在北京设立新技术产业开发试验区，从而为后一阶段建立国家高新区积累经验。 在阶段三，以国务院批准建立国家高新区和发布《指导外商投资方向暂行规定》及《外商投资产业指导目录》为标志，我国FDI科技政策进入了一个政策导向高度化、结构化的新阶段（图1中线段e），即一方面对传统产业相关行业领域利用FDI分门别类地提出产品、技术和设备要求，另一方面加大了在高新技术领域引进FDI的力度。另外，在该阶段的后期仍然存在一个过渡期（图1中线段f），代表性的政策是科技部于1997年对设立中外合资（合作）研究开发机构进行规范，预示了下一阶段对FIEs研发活动的鼓励。 在阶段四，围绕贯彻落实中央《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，我国FDI科技政策转向积极鼓励FIEs进行技术研发和技术扩散，以便推动在消化吸收国外先进技术基础上的技术再创新（图1中线段g）。 以上对我国FDI科技政策演进过程的分析表明，我国利用FDI引进技术实际上遵循的是一种“阶梯式上升”的渐进模式：即先以一个较低或较原则性的技术要求，在一个可控