利用外资推动我国自主创新.docVIP

利用外资推动我国自主创新在当今全球化步伐不断加快的情况下，一国的自主创新都不可能是封闭式创新，我国也应立足全球市场，更多、更好地利用国际科技和智力资源，推动自主创新。利用跨国公司大量投资所产生的技术推动力，快速提升自主创新能力，完成自身产业技术结构的升级是我国目前亟待解决的一个问题。 一、全球直接投资新特点及我国利用外资新形势 （一）跨国公司研发的全球化 跨国企业在全球进行研究与开发投资日益成为对外直接投资的一种新趋势，而且这种研发全球化有了新的特征：一是跨国公司正开始在发达国家之外建立研发设施，并且超出了适应当地市场的范围；二是跨国公司在发展中国家的研发活动日益以全球市场为目标；三是随着新兴市场的兴起，发展中国家的研发活动逐步融入跨国公司的核心创新能力培养。近年来，随着我国经济持续快速的增长，跨国公司也扩大了在华的研发投入，这既为中国提供了机遇，也提出了挑战。 （二）我国利用外资新形势 据商务部的资料显示，截至2007年7月底，中国累计批准设立外商投资企业60多万家，实际使用外资金额7200亿美元。据联合国贸发会议统计，中国吸收外资已连续十多年居发展中国家首位，2006年居全球第五位。这说明中国已经从资本匮乏国转变为资本相对充裕的国家。我国利用外资已经进入了一个新阶段，对外资的需求开始从以数量为主转向以质量为主，引进外资的收益也主要集中在弥补技术缺口上，即技术缺口引发FDI需求。因此，技术是否先进应是衡量外资进入的首要条件。 二、外资推动东道国自主创新的机制 FDI能推动东道国的自主创新主要是通过其技术溢出效应产生的。FDI对东道国的技术溢出主要通过示范、竞争、关联和人员流动这四种途径产生，但溢出机制比较复杂，其结果既可能是正向的技术溢出，也可能是技术挤出，因为示范、关联效应会对东道国产生技术溢出，而竞争效应和人员流动对东道国的技术溢出效应则不明确。当在良性竞争下，外资企业给东道国企业带来压力，迫使其建立“赶超意识”，更新观念，加大技术投入，改善资源配置，推动当地技术效率的提高。然而，在恶性竞争下，东道国的内资企业可能会将资源更多地投入到业绩的短期改善上，而不是进行风险高且见效慢的研发活动。如果东道国企业的生产效率不足以同外资企业竞争而被逐出市场，导致发展中国家众多企业的研发活动由于失去产品市场的依附而被迫削弱或取消，其结果将是“技术挤出”而非“技术溢出”。人员流动效应也一样，当外资企业的人才向内资企业流动或者外资企业高级管理人员与技术人员进行自主创业活动时，这将迅速提高本土企业的技术能力和竞争力。而当人才大规模向外资生产部门流动而导致内资生产部门人才流失时，便会削弱内资生产部门的技术发展能力。 从FDI对我国自主创新的影响中可以看出这一点。刘云、夏民和武晓明发现，技术含量越高、技术生命周期越短、技术溢出性越强、产品竞争越激烈的产业领域，跨国公司对投资东道国的专利申请垄断倾向就越高；由于专利技术的外溢性特点，在华外商投资企业及其母公司在华申请专利对我国国内技术引进、消化吸收和创新有积极的影响，但与国内专利申请之间直接存在明显的替代和竞争关系，其内在动力是市场竞争和技术独占。蒋殿春和夏良科运用板块数据模型分析了FDI对我国高技术行业企业技术创新能力的影响及作用途径，研究发现FDI的竞争效应不利于国内企业创新能力的成长，但会通过示范效应和科技人员的流动等促进国内企业的研发活动。因此，对于我国FDI与自主创新关系的实证研究，不同的学者得出的结论也不一致。 三、制约我国外资技术溢出的因素分析 就理论上而言，外资的技术溢出能够提升东道国的自主创新能力。笔者认为，在华外资有一定的技术溢出，但是这种效应并不是很明显，对提升我国自主创新能力的贡献有限。这是因为我国存在一些明显制约外资技术溢出的负面因素： （一）跨国公司在华的独资化趋势和技术封锁策略对我国的自主创新造成了很大的制约 在跨国公司对东道国的投资形式中，独资是最不利于技术外溢的，而在华投资的跨国公司独资化趋势越来越明显。从2000年起，独资企业的比例开始超过合资企业，并呈逐年上升趋势，到2004年以后，外商独资企业占外资企业总数比例都在70%以上。而一直以来跨国公司对华采取技术封锁战略，对与高新技术产品相关的核心技术实行严格控制，导致我国引进的技术以二、三流为主，层次较低，进入的外资企业也以劳动密集型为主，使得我国成为发达国家的装配加工基地，外资进入形成的产业分工，使得跨国公司不断占领产业链和价值链的高端，将中国企业锁定在产业链的低端，走资源消耗型的发展道路。因此，我国外资技术溢出效应在源头上就大打折扣。而跨国公司母国政府以国家安全为由的政策限制也影响了跨国公司对华的技术溢出。 （二）外资政策和市场的