中国海诚工程科技股份有限公司信息披露管理制度.pdf

中国海诚 信息披露管理制度 中国海诚工程科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“公司”） （含 子公司）信息披露工作的管理，规范信息披露行为，保证公司真实、准确、完整、 及时地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则（2006 年修订）》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）等有关法律、法规及《中 国海诚工程科技股份有限公司章程》（以下简称公司“《章程》”）的规定，特 制定本制度。 第二章 信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指将可能或已经对公司股票及/或其衍生品 种的交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过 规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布的行为。 本制度所称重大信息是指《中国海诚工程科技股份有限公司重大信息内部报 告制度》中所规定的内容。 公司信息披露的内容包括定期报告和临时报告。年度报告、中期报告和季度 报告为定期报告，其他报告为临时报告。 公司应当按照有关法律、法规、规章、规范性文件、本公司《公司章程》、 规章制度等要求，披露定期报告和临时报告。深圳证券交易所认为有必要披露的 信息，也应当予以披露。 第三条 信息披露是公司的持续责任，本公司应该忠实诚信履行持续信息披 露的义务。 第四条 公司的信息披露工作应严格按照相关法律和本公司《章程》所规定 中国海诚 信息披露管理制度 的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时、公平地报送及披露信 息，确保没有虚假、误导性陈述或重大遗漏。 第五条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。 公司发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者 均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得延迟披露，不得有意选择披露 时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。 公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （）。 第三章 信息披露事务的管理 第六条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事项。 第七条 公司董事会秘书负责与中国证监会上海监管局、深圳证券交易所、 有关证券经营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、联系股东、 向投资者提供公司公开披露的资料。 第八条 对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时得 到有关的会议文件和会议记录，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所 需要的资料和信息。 第九条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作出某项重 大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况， 以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、 完整、及时且没有重大遗漏。 第十条 不能以新闻发布或答记者问等形式代替本公司的正式公告。 第十一条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有 关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清 公告。 第十二条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间不得 中国海诚 信息披露管理制度 先于指定报纸和网站。 第十三条 公司对外发布的信息披露文件 （包括年度报告、中期报告、季度 报告、董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告、关联交易公告、 资产收购与出售公告、股票异常波动公