深圳发展银行股份有限公司限售股份解除限售提示性公告.pdfVIP

证券代码：000001 证券简称：深发展A 公告编号：2010-024 深圳发展银行股份有限公司 限售股份解除限售提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次限售股份实际可上市流通数量为 181,255,712 股，占总股本的比例为 5.84%； 2 、本次限售股份可上市流通日期：2010 年 6 月 28 日。 一、股权分置改革方案概述 1、股权分置改革对价方案概述 （1）对价安排 公司以股改时流通股 1,409,361,965 股为基数，以经审计的 2006 年度财务报 告为基础，用未分配利润向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流 通股股东定向送红股，流通股股东每 10 股获得股份 1 股。上述安排换算成非流 通股股东向流通股股东直接送股的方式相当于流通股股东每 10 股获得 0.257 股 的对价，非流通股股东每 10 股送出 0.675 股。同时公司向股权分置改革方案实 施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向派送现金 12,684,257.69 元，派发 现金的目的是用于流通股股东缴纳因公司派送红股所产生的相应税款。在股权分 置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得上 市流通权。 （2 ）认股权证计划 以股改定向送红股后的股本数量为基数，向权证发行股权登记日登记在册的 全体股东以 10：1 的比例免费派发存续期为六个月的百慕大式认股权证，共计 20,867.5834 万份。认股权证存续期为权证上市之日起的 6 个月，权证持有人有 1 权在行权日以 19.00 元（相当于股改方案公告日公司股票前 20 个交易日平均收 盘价的 81.20% ）的价格，按照 1：1 的比例行权，即每 1 份权证认购公司 1 股新 发行的股份。 以股改定向送红股后的股本数量为基数，向权证发行股权登记日登记在册的 全体股东以 10：0.5 的比例免费派发存续期为十二个月的百慕大式认股权证，共 计 10,433.7917 万份。认股权证存续期为权证上市之日起的 12 个月，权证持有人 有权在行权日以 19.00 元（相当于股改方案公告日公司股票前 20 个交易日平均 收盘价的 81.20% ）的价格，按照 1：1 的比例行权，即每 1 份权证认购公司 1 股 新发行的股份。 2 、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次 公司股权分置改革方案于 2007 年 6 月 8 日，经公司2007 年第一次临时股东 大会暨相关股东会议审议通过。 3、股权分置改革方案实施日期 （1）股权分置改革方案实施的股权变更登记日：2007 年 6 月 15 日。 （2 ）流通股股东获得对价股份的到帐日及现金红利到帐日：2007 年 6 月 20 日。 （3 ）自 2007 年 6 月 20 日起，公司非流通股股份获得流通权，转为有限售 条件的流通股股份。 二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况 序 限售股份持有人名称 承诺及追加承诺内容 承诺及追加承诺的履行情况 号 1 中国平安保险（集团）股份有限公司 注 1 注 2 注 1：中国平安保险（集团）股份有限公司所持本次申请解除限售的股份系 受让自公司原股东 NEWBRIDGE ASIA AIV Ⅲ,L.P.。NEWBRIDGE ASIA AIV Ⅲ,L.P.在股权分置改革中承诺： （1）持有的非流通股股份自获得上市流通权之日（即股改方案实施后首个 交易日）起，在十二个月内不上市交易或者转让。承诺前项承诺期期满后，通过 证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占股份总数的比例在十二个 月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。