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关于对北京荣之联科技股份有限公司控股股东、实
关于对北京荣之联科技股份有限公司控股股东、
实际控制人王东辉和吴敏的监管函
中小板监管函【2017】第 18 号
王东辉、吴敏：
2014 年 12 月31 至2017 年2 月 16 日期间，你们合计持有北京
荣之联科技股份有限公司（以下简称“荣之联”或“公司”）股权的
比例累计减少5.33% 。其中，王东辉于2015 年6 月 1 日通过大宗交
易减持380.00 万股公司股份，占当日公司总股本的0.95% ；受2015
年 12 月9 日公司非公开发行股份上市影响，你们合计持股比例减少
2.05% ；2017 年2 月16 日，王东辉通过大宗交易减持1,829.90 万股，
占当日公司总股本的2.88% 。你们合计持股变动比例达到5%时未按
照《证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定及时向本所提交书
面报告、通知上市公司并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披
露义务前也没有停止买卖上市公司股票。
你们的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第
1.4 条、第2.3 条、第 11.8.1 条和《中小企业板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》第 4.1.2 条的相关规定。请你们充分重视上述问
题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
同时，我部郑重提醒你们：上市公司股东买卖股票，应当按照国
家有关法律法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规
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范运作指引》等规定，认真和及时地履行信息披露义务。
特此函告
中小板公司管理部
2017 年3 月2 日
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