大宗交易业务培训讲义分解.ppt

外部要求：减持规定 上交所：大非无提前报批的规定 深交所：大非大宗交易报告制度 （对券商的监管） 《大非大宗交易减持报告表》 大非是指持有或曾经持有上市公司5%以上股份的 原非流通股股东。 大 非 减 持 内部管理：交易概况 经纪业务系统： 2009年全年，188笔，32亿元。 2010年1季度，85笔， 17亿元。 内部管理：管理架构 总部： 设总部交易员两名，负责与深沪证券交易所的业务联络、数字证书管理、席位续费、受理营业部业务委托、人工报盘、交易清算、大宗交易业务数据统计、跟踪业务动态、维护业务专栏等日常工作，双人负责、交互复核。 内部管理：管理架构 营业部： 设大宗交易业务专员两名，指定至少一名员工负责受理大宗交易业务申请、客户交易资格审核、委托申报单实质性审核、深交所报批、冻结手续、佣金设置、单据传递、清算跟踪、跟踪业务动态、组织业务学习等日常工作，建议双人负责、交互复核。 内部管理：管理架构 建立大宗交易专员管理体系：营业部通过“大宗交易业务专栏”中常用表格中上传的《营业部大宗交易专员统计表》查询，通过QQ群平台交流、管理。 每个营业部至少1人（建议2人）常期负责该业务，报单申请表必须有复核人。 营业部大宗交易专员同时为限售股专员， 负责管理营业部大小非客户解除限售股份减持行为。 内部管理：席位管理 数字证书介质费200元/市场。 上海证券交易所年服务费300元/年、深圳证券交易所暂无年服务费。 分支机构的大宗交易席位数字证书由总部交易员负责妥善保管。 固定收益部、资产管理部、上海B股、QFII等业务部门证书自行保管使用。 （一）已将现有开通的大宗交易席位进行有效配置，参见大宗交易专栏中《上交所席位开通情况表》、《深交所席位开通情况表》等业务资料。 （二）223个营业部申报大宗交易业务，按本营业部所属席位代码，对照上表查询报盘席位代码，填制交易委托单各项。 内部管理：席位管理 上交所： 目前有效席位为 22465、23206、32101。 除23206和32101席位所含营业部外， 已将其它16个集中交易席位下挂到“22465”席位上。 深交所： 集中交易营业部按所属席位分别使用12个对应席位， 统一使用唯一的一个数字证书。 机构客户部VIP： 上海13178已下挂在22465席位，深圳037400已开通。 内部管理：操作流程 一、营业部操作流程 （一）营业部负责对客户交易资格、客户资料进行实质性审核、 受理业务→ （二）营业部负责在预期交易日之前或最迟于提交交易申请当天， 填写《报盘预约表》通过发送OA与总部进行预约， 必须确保总部交易员收悉、衔接好交易准备→ 内部管理：操作流程 一、营业部操作流程 （三）营业部负责协助客户根据业务需要分别填制 《成交申报表》、《定价申报表》、《意向申报表》、 深交所“大非”减持提交《深交所“大非”大宗交易减持报告表》等业务表格→ （四）营业部负责审批上述表格、加盖业务专用章。 营业部必须对“营业部确认栏”逐项认真完成， 尤其是“大非”减持各项（上交所大非减持无需交易所事前审批）， 报请营业部负责人签字，总部按营业部印章受理报盘申请→ 内部管理：操作流程 1、深交所“大非”减持， 卖方营业部必须最迟于拟减持当天上午11：30以前 提交《深交所“大非”大宗交易减持报告表》 报深交所市场监察部审批， 要求传真必须落实到接收人、保证收悉。 重 点 环 节 内部管理：操作流程 2、深交所收到上述报告后，将对情况进行核查。 经交易所确认后，交易所电话回复营业部是否同意该笔委托。 营业部必须做好深交所对《深交所“大非”减持报告表》 回复意见的电话录音和工作记录。 重 点 环 节 内部管理：操作流程 3、卖方营业部将上表附上交易所的审批回复意见 （在做好电话录音的基础上，在表中空白处注明 营业部传真时间及交易所答复内容）， 传真到机构客户部，必须落实到接收人、保证收悉。 重 点 环 节 内部管理：操作流程 4、营业部负责做好股份或资金“冻结手续”， 委托当天应对客户资金或股份进行冻结， 保证账户上有足够钱券可进行交易和清算。 5、营业部负责对客户该笔委托的佣金设置复查和确认。 重 点 环 节 内部管理：操作流程 6、“意向申报”不承担成交义务。 一但客户改报为“成交申报”或“定价申报”委托时， 必须先行逐项完成上述“大非”减持提前报批、 冻结、佣金设置等“营业部确认栏”项目。 7、“定价申报”负有成交义务，无需再次提交成交申报。 其他投资者点击相应定价即可与之按时间优先原则配对成交， 自动产生约定号的成交申报指令； 以申报价格为实际成交价，未成交部分如满足门槛则有效、 否则自动撤单。 提交“定价申报”委托，必须先完成“营业部