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建设工程索赔机会分析及处理摘 要：笔者结合多年的实践经验，从合同、进度、成本三方面分析了工程的索赔机会，并就索赔处理的操作程序、索赔处理参与的主体进行了论述。 关键词：工程索赔、分析、处理 在施工过程中往往潜伏着索赔的机会，但索赔机会的存在并不意味着承包商能得到补偿。如果承包商不主动提出索赔申请，业主是绝不会主动给予任何补偿的。这涉及到两个层面的问题，即索赔机会的分析和处理。 1 索赔机会的分析 建设工程承包实践表明，合同条款的分析与运用，工程进度分析和成本分析，是搞好索赔机会分析的重点所在。 1.1 合同条款分析和运用 项目合同是工程索赔的重要依据，无论承包商还是业主，都必须信守合同，按合同规定办事，否则，一旦给对方造成经济损失，都应当予以补偿。 应用工程合同条款进行索赔，则必须熟悉和掌握有关合同条款，领会合同条款的实质精神，但应用合同条款索赔不是孤立的用单一条款，往往一项索赔事件发生时，会涉及几个合同条款，需要综合考虑予以应用，合同条款的规定一般都相当严谨和具有逻辑性，但不乏其灵活性，同一索赔事件，也有因引用合同条款不同而发生争执。因此，做好合同管理，熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说显得尤为重要。 1.2 工程进度分析 在工程建设中，制订和执行工程进度计划是很重要和严格的，工程进度计划的制定应符合客观情况，综合考虑承包商自身的组织管理，施工技术，人员机具安排等，使计划切实可行，依据合同规定，双方均受到进度计划的约束，若工作偏离了进度计划，会给正常的工程进度计划执行造成干扰，使对方蒙受损失，则应给予补偿。 工程进度计划的执行过程中，由于主观或客观因素的干扰，与实际进度总有差异，对承包商来说，一方面要积极地调整进度计划，另一方面分析和比较实际进度和计划进度之间的差异原因，是否存在着可据以索赔的工程变更、业主延误干扰等情况，以便及时抓住索赔机会，进行索赔。 适时进行索赔，要求承包商将工程实施过程中的索赔事件，按发生的时间次序与整个工程的进度安排，统筹考虑，以免拖延不决，如对每一个索赔事件的发现、申请、查证和协商解决等，花费或拖延很长时间，一旦拖至工程完工，索赔要求就会成为一纸空谈。 对于索赔机会的寻找和分析，应该从投标阶段开始，一直延续至工程建设全过程。 1.3工程成本分析 要寻找和及时抓住索赔机会，承包商的现场工作人员必须熟悉工程成本的构成要素并具有控制和分析比较工程成本实际发生与预算成本差异的能力，以便进行费用索赔，建立合理和详细的工程成本预算体系，可以查找工程成本超支的原因，以发现施工合同实施过程中的索赔机会，动手分析和研究是不是业主原因引起的，从而确定是不是一项潜在的索赔机会，一方面把握机会及时开展索赔工作，另一方面可以找出自身施工管理不善之处。 工程成本差异分析是有效成本分析的重要内容之一，成本差异可以由多种原因引起，若是由非承包商的客观原因或业主原因造成，承包商则可针对这种差异分析提出索赔申请，若是由承包商自身施工管理或技术上的错误，或预算上有误，可通过合理的成本差异分析发现错误，并予以改正。承包商要发现和把握索赔机会，保持准确的工程成本记录与财务核算是其索赔的基础，可以统计分析出累计成本发生数，实际成本超预算等，以发现索赔机会，准确提交索赔申请报告，并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。 2 索赔的处理 2.1索赔处理的操作程序 (1)当引起索赔的事件发生，或承包商意识到存在潜在索赔机会时，第一件事就是由承包商在一定时间内将有关索赔的情况及索赔意向书面通知监理工程师。提交索赔意向通知的作用是非常重要的，它标志着一项索赔事件的开始，也提醒监理工程师和业主注意，正在发生导致额外费用或延长工期的情况，使业主和监理工程师有时间采取必要的措施和行动以减少或尽量避免额外费用的发生或缩短延误的时间，对于承包商来说，及时提出索赔意向通知，也可对承包商自身起到保护作用。 (2)监理工程师和业主一般都会对承包商的索赔提出一些质疑，要求承包商作出解释或出具有力的证明材料，因此，承包商在提交正式的索赔报告之前，必须尽力准备好与索赔有关的一切详细资料，以便在索赔报告中使用，或在监理工程师和业主要求时出示，上述资料的提交在有关规定中均有要求，根据工程项目的性质和内容不同，索赔时应准备的证据资料也是多种多样，复杂万变的，但从多年的索赔实践来看，承包商应该准备的索赔帐单和证据资料主要如下: ①招标文件，合同文件及附件，其他各种签约，业主认可的工程实施计划，各种图纸技术规定等; ②来往信件及业主变更通知单，指示指令文件等; ③各种会议记录; ④施工进度计划和实际施工记录; ⑤施工现场的工程文件