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诺德天利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 诺德天利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二 O 一七 年 五 月 诺德天利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 【重要提示】 “ ” 诺德天利灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 本基金 ）的募集已获中 国证监会2017年04 月12 日证监许可 【2017】503 号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购 （或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考 虑投资者自身的风险承受能力，并对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因 素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险等，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示” 章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风 险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 诺德天利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 2 诺德天利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 目 录 一、绪言1 二、释义2 三、基金管理人6 四、基金托管人16 五、相关服务机构19 六、基金的募集22 七、基金合同的生效26 八、基金份额的申购与赎回28 九、基金的投资38 十、基金的财产46 十一、基金资产的估值47 十二、基金的收益与分配52 十三、基金的费用和税收54 十四、基金的会计与审计56 十五、基金的信息披露57 十六、风险揭示63 十七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算67 十八、基金合同的内容摘要69 十九、基金托管协议的内容摘要85 二十、对基金份额持有人的服务105 二十一、招募说明书的存放及查阅方式108