青岛海尔股份有限公司关于第四期股权激励计划首次授予部分.PDF

股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2015-029 青岛海尔股份有限公司 关于第四期股权激励计划首次授予部分的权益第一个 行权/解锁期行权/解锁有关安排的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次可行权的股票期权数量为 3,104.00 万份，占目前公司总股本比例为 0.51% ；本次可上市流通的限制性股票数量为488.08 万股，占目前公司总股本的比 例为0.08% 。 2 、根据上海证券交易所规定，激励对象在行权/解锁期内由公司择机安排统一 分期集中行权/解锁。 3、公司董事、高级管理人员5 人本次可行权/解锁权益数量合计652.00 万份/ 股，行权/解锁后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高级管 理人员禁止短线交易的相关规定。 4 、本次行权/解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解锁，届时 将另行公告，敬请投资者注意。 青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）第四期股权激励计划首次授予部 分的权益第一个行权/解锁期行权/解锁的条件已满足，经公司第八届董事会第二十 四次会议审议通过，公司激励计划首次授予股票期权与限制性股票的 424 名激励 对象在第一个行权/ 解锁期可行权/ 解锁的股票期权与限制性股票数量分别为 3,104.00 万份和488.08 万股。具体情况公告如下： 1 一、股票期权与限制性股票激励计划简述 2014 年4 月11 日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《青岛海尔股份 有限公司第四期股权激励计划（草案）》（以下简称 “《第四期股权激励计划》”）， 公司独立董事对《第四期股权激励计划》发表了同意的独立意见，公司第八届监 事会第五次会议审议通过了《关于核查公司第四期股权激励计划激励对象名单的 议案》。 2014 年5 月13 日，公司收到通知，中国证监会已对公司报送的《第四期股权 激励计划》无异议并进行了备案。 2014 年6 月 16 日，公司2014 年第一次临时股东大会审议通过了《第四期股 权激励计划》、《关于提请股东大会授权董事会办理第四期股权激励计划相关事宜 的议案》等相关议案，授予董事会实施并管理预留股票期权和预留限制性股票。 2014 年5 月20 日，公司2013 年年度股东大会审议通过《青岛海尔股份有限 公司2013 年度利润分配预案报告》，同意2013 年度利润分配方案为：以公司2013 年 12 月31 日总股本2,720,835,940 股为基数，向全体股东每 10 股分配现金股利 4.60 元（含税），共计分配现金红利1,251,584,532.40 元。 2014 年6 月20 日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于确定公 司第四期股权激励计划股票期权授权日及限制性股票授予日的议案》、《关于调整 公司第四期股权激励计划股票期权行权价格及限制性股票授予价格的议案》，确定 公司第四期股权激励计划股票期权的授权日及限制性股票的授予日为2014 年6 月 20 日；根据《第四期股权激励计划》及公司2013 年度利润分配方案，同意第四期 股权激励股票期权行权价格由17.09 元调整为16.63 元；同意第四期股权激励限制 性股票授予/ 回购价格由8.19 元调整为7.73 元；同日，公司独立董事对此发表了同 意的独立意见。 2014 年6 月20 日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过《关于调整第四 期股权激励计划授予激励对象的议案》，作为第四期股权激励计划的激励对象之一 的靖长春已辞职，根据《第四期股权激励计划》，其已不具备激励对象资格，公司 董事会同意取消其《第四期股权激励计划》激励对象资格，注销其获授的33 万份 2 权益（包括 20 万份股票期权及 13 万股限制性股票），《第四期股权激励计划》首 次授予的激励对象人数由