陕西计划项目跟踪调查培训材料.doc

陕西省计划项目跟踪调查培训材料 陕西省科技信息研究所 2014年12月20日 第一部分 国家科技计划项目跟踪调查 一、调查范围、调查单元 国家级科技计划项目跟踪调查涉及三个国家级科技计划，调查范围是：完成不满三年的国家973计划和国家重大科学研究计划863计划、科技支撑计划课题。 国家级科技计划项目跟踪调查以课题为调查单元，由课题第一承担单位填写调查表。 二、调查表的主要内容及修改变化 进行跟踪调查时，对863计划、科技支撑计划、973计划和国家重大科学研究计划，仍然采用同一套调查表，即《国家级科技计划项目跟踪调查表》。 跟踪调查主要了解课题结题以后所形成的论文、著作、专利等各类科技成果的数量，以及成果的转化、推广应用，对社会经济发展的作用和效果；项目后续研究开展情况和研究团队情况；发明专利技术的形成、维护和应用等。特别是国家科技计划项目成果转化应用方面，从多角度、充分具体地对项目成果转化的途径、效果、未转化原因等予以反映。 2014年度的跟踪调查表在调查表封面增加了课题的学科（JB13）、服务的行业（JB14）两项指标，以便对调查数据进行分类分析。调查表其他指标无变动。 跟踪调查表封页 被跟踪课题的标识、联系方式、以及单位性质、学科、行业等有关分类信息 调查表第一部分 成果产出及被采用情况 完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转让 调查表第二部分 成果形式及转化情况 成果的形式、服务目标、截至目前是否转化应用、转化的主要途径、主要用户、促进转化的中介机构等 调查表第三部分 成果推广及产业化情况 成果应用的范围、规模、市场、产业化阶段投融资情况等 调查表第四部分 课题成果产生的效益、作用和影响 课题成果转化次数、地点及不同转化方式（专利减少污染、节约资源和能源等 提请注意：经济效益、减少污染、节约资源和能源等 调查表第五部分 本课题成果未应用/转化的原因 调查表第六部分 课题后续发展情况 课题后续发展的主要目标、研究方向、环境条件、资金支持、合作研发、依托基地等 调查表第七部分 课题结题后原课题的研究团队存续情况 研究力量存续状态、团队是否存在、归国参加课题人员动向，以及研究力量削弱的原因 附表1 后续研究项目一览表 课题名称、承担单位及参加单位情况、开始时间、投资额、项目类型及来源等 “所有参加单位数”中包含第一承担单位 附表2 发明专利一览表 详细了解发明专利重要信息： 申请号/授权号：查实和排重 IPC主分类号：对发明专利进行分类 申请国别：中国专利、三方专利、其它 实施状态：是否实施、由谁实施、专利权转让 保护状态：是否交年费、由谁交年费、专利权是否失效 三、重点审查的内容 1. 数量指标之间的大小关系 如表1.2——1.4部分的专利指标，一个课题的累计申请发明专利数量应大于或等于附表2中填写的发明专利数量。 2. 数值较大的项 如表4.1——4.3部分的转让收入、经济效益、节能减排各项指标，一是要注意统计单位不能搞错（万元、万立方米、万吨），二是要按实际情况填写或合理估计，避免过高估计（对较大的值，系统将提出警告信息）。 3. 逻辑关系检查 如是否有漏填项、是否填写了应跳过的内容等 4. 附表2发明专利一览表 申请号/专利号，IPC分类号，申请人类型，国别，维护状况，实施状况； 避免误报、识别重复填报； 表中填报的发明专利数量应等于GA401项； 同一项技术若向不同国家/地区申请发明专利，应分别填写 四、若干指标释疑及填写问答 1．跟踪调查表中有关课题学科和行业指标的内容和作用是什么？ 答：其内容和作用简述如下： 所属学科——课题研究内容所属的学科范畴； 服务行业——课题研究成果所应用的主要行业。 2．跟踪调查表中有关课题承担单位信息的内容和作用是什么？ 答：承担单位通常指课题的第一承担单位。有关课题承担单位信息的内容和作用简述如下： 承担单位地址及联系方式 承担单位性质：是指对承担单位按类别进行划分，其中对于企业一类的单位，按其登记注册类型进行划分。按单位性质分类可反映不同性质单位的成果产出特点、成果转化特点。结合JB00中的地域代码，还可以分析不同地区、不同性质的单位参加课题的情况，反映投入国家科技计划的各类资源在不同地区间、不同性质单位间的分布，反映区域间合作、产学研合作。 3．跟踪调查表中“单位性质”如何划分？ 答：对承担单位性质可参考下表进行划分： 表4.1 单位性质的划分 单位性质类别 包括 不包括 AA 事业性研究机构 政府部门属独立研究机构（即科技机构年报中的自然、社人、信息文献机构）； 军队研究所归入此类 转制机构； 研究机构创办的企业 AB 高等学校 各类高等学校及其附属医院； 军队院校归入此类 高校创办的企业 AC 政府机关