格林美股份有限公司15年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

目 录 释 义3 第一部分 承诺和声明6 第二部分 正 文8 一、发行人的主体资格8 二、本次发行的发行程序26 三、本次发行有关的文件及机构27 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险32 第三部分 本次发行的总体结论性意见49 2 释 义 在本《法律意见书》中，下列简称仅具有以下特定含义： 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。 《管理办法》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》。 《业务指引》：指《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》。 《注册规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》。 《募集说明书指引》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》。 《中介服务规则》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》。 《信息披露规则》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》。 《募集说明书》：指发行人为本次发行编制的《格林美股份有限公司2015 年度第一期中期票据募集说明书》。 《发行公告》：指《格林美股份有限公司2015年度第一期中期票据发行公 告》。 交易商协会：指中国银行间市场交易商协会。 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 财政部：指中华人民共和国财政部。 上海清算所：指银行间市场清算所股份有限公司。 发行人、公司：指格林美股份有限公司。 格林美环境：指发行人前身深圳市格林美环境材料有限公司。 格林美有限：指格林美环境更名后的深圳市格林美高新技术有限公司。 循环科技：指深圳市循环科技有限公司 （原名为“深圳市广远新实业有限公 司”）。 汇丰源：指深圳市汇丰源投资有限公司。 广风投：指广东省科技风险投资有限公司。 协迅实业：指深圳市协迅实业有限公司。 3 鑫源兴：指丰城市鑫源兴新材料有限公司 （原名为“深圳市鑫源兴新材料有 限公司”）。 盈富泰克：指盈富泰克创业投资有限公司。 同创伟业：指深圳市同创伟业创业投资有限公司。 粤财投资：指广东粤财投资有限公司。 殷图科技：指深圳市殷图科技发展有限公司。 附属企业：指发行人直接或间接控制的下属企业 （包括发行人分公司、子公 司，以及子公司的下属企业）及其他组织。 荆门格林美：指荆门市格林美新材料有限公司。 武汉循环产业公司：指格林美（武汉）城市矿产循环产业园开发有限公司。 荆门绿源公司：指荆门市绿源废渣废泥环保处置有限公司。 德威格林美：指荆门德威格林美钨资源循环利用有限公司。 鄂中再生公司：指湖北鄂中再生资源大市场开发有限公司。 武汉矿产装备公司：指武汉格林美城市矿产装备有限公司。 荆门大市场公司：指格林美荆门城市矿产资源交易大市场有限公司。 仙桃大市场公司：指武汉城市圈（仙桃）城市矿产资源大市场有限公司。 江西报废汽车公司：指江西格林美报废汽车循环利用有限公司。 天津循环产业公司：指格林美（天津）城市矿产循环产业发展有限公司。 荆门报废汽车公司：指荆门市格林美报废汽车循环利用有限公司。 武汉格林美：指格林美（武汉）循环技术发展有限公司。 武汉型材公司：指格林美（武汉）复合型材有限公司。 武汉回收公司：指武汉市绿色文明回收经营有限责任公司。 江西格林美：指江西格林美资源循环有限公司。 河南格林美：指河南格林美资源循环有限公司 （原名为“河南格林美中钢再 生资源有限公司”）。 香港格林美：指格林美香港国际物流有限公司。 江苏凯力克：指江苏凯力克钴业股份有限公司。 通达锂能：指清美通达锂能科技（无锡）有限公司。 扬州宁达：指扬州宁达贵金属有限公司。 4 扬州广瑞：指扬州广瑞环保科技有限公司。