河北晟融数据股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 补充法律意见（四）.pdfVIP

北京市天元律师事务所 关于河北晟融数据股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 补充法律意见（四） 京天股字（2016 ）第385-4 号 致：河北晟融数据股份有限公司 北京市天元律师事务所（下称“本所”）接受河北晟融数据股份有限公司（下称“晟 融数据”、“公司”）的委托，作为晟融数据申请股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让（下称“本次申请挂牌”）项目的特聘专项法律顾问，为晟融数据本次 申请挂牌出具法律意见书。 本所为公司本次申请挂牌出具京天股字（2016 ）第385 号《北京市天元律师事 务所关于河北晟融数据股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让的法律意见》（以下简称“ 《法律意见》”）、《北京市天元律师事务所关 于河北晟融数据股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的补充法律意见 （一）》（以下简称“《补充法律意见一》”）、《北京市天元 律师事务所关于河北晟融数据股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的补充法律意见（二）》（以下简称“《补充法律意见二》”）、 《北京市天元律师事务所关于河北晟融数据股份有限公司申请股票在全国中小企业 股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见（三）》（以下简称“《补充法律意 见三》”），并已作为法定文件随本次申请挂牌的其他申请材料一起上报至全国中 小企业股份转让系统有限责任公司。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司针对本次申请挂牌申请文件出具了 《关于河北晟融数据股份有限公司挂牌申请文件的第四次反馈意见》（以下简称“《反 馈意见四》”），本所律师现根据《反馈意见四》的要求出具本补充法律意见。本所 律师在《法律意见书》中所作的声明、承诺同样适用于本补充法律意见。除非本补 充法律意见另有解释或说明，《法律意见》、《补充法律意见（一）》、《补充法 律意见（二）》、《补充法律意见（三）》中的名词释义也适用于本补充法律意见。 本补充法律意见仅供公司本次申请挂牌之目的使用，不得被任何人用于其他任 何目的。本所在此同意，公司可以将本补充法律意见作为本次申请挂牌申请所必备 的法定文件，随其他申报材料一同上报。 基于上述，本所律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，出具如下补充法律意见： 一、公司特殊问题 鉴于公司申报文件使用的财务数据已超过有效期，请补充审计并更新相关申报 文件，原则上加期更新的申报财务报表有效期不得少于2 个月。请主办券商、律师 和会计师对补充审计期间的事项补充尽调，包括但不限于是否存在关联方资金占用 情形、是否存在被列入失信被执行人名单和被执行联合惩戒情形、是否存在负面清 单限制情形等，更新前三次反馈回复,并按规定履行内控程序后更新各自推荐文件或 专业报告。 回复： 一、关联方资金占用情形 经本所律师核查公司财务资料、审计报告、函证情况、银行单据、明细账等， 报告期末至 《反馈意见四》出具之日，公司存在控股股东、实际控制人及其关联方 占用或变相占用公司资金、资产情形，期间未有新增控股股东、实际控制人及其关 联方占用或变相占用公司资金、资产的情形，具体情况如下： （1）2016 年3 月31 日至《反馈意见四》出具期间关联方其他应收款情况 单位：元 关联方名称 2016 年11 月30 日余额 2016 年3 月31 日余额 郑云软件 - 1,693,081.45 李其林 - 1,091,297.24 张金侠 -