花园集团有限公司17年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市浩天信和律师事务所 花园集团有限公司发行2017 年度第一期超短期融资券法律意见书 目录 释义0 引言2 本所律师的声明和承诺2 正文4 一、发行主体4 （一）发行人依法设立且具有企业法人资格 4 （二）发行人为非金融企业 4 （三）发行人具有交易商协会会员资格 5 （四）发行人历史沿革合法合规 5 （五）发行人依法有效存续 11 二、发行程序11 （一）发行人内部批准与授权 11 （二）发行人已向交易商协会办理注册手续 12 三、发行文件及发行有关机构12 （一）募集说明书 12 （二）评级报告 13 （三）法律意见书 14 （四）审计报告 14 （五）主承销商 15 1 北京市浩天信和律师事务所 花园集团有限公司发行2017 年度第一期超短期融资券法律意见书 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险16 （一）注册金额及本期发行金额 16 （二）募集资金用途 16 （三）治理情况 17 （四）业务运营情况 17 （五）受限资产情况 19 （六）或有事项 21 （七）重大资产重组情况 23 （八）信用增进情况 23 （九）直接融资情况 23 （十）需要说明的其他问题 25 五、结论26 2 北京市浩天信和律师事务所 花园集团有限公司发行2017 年度第一期超短期融资券法律意见书 释义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下述词语具有下列含义： 本期发行、本期超短期融资券 指 花园集团发行2017 年度第一期超短期融资券 发行人、花园集团 指 花园集团有限公司 花园建设 指 浙江花园建设集团有限公司 花园铜业 指 浙江花园铜业有限公司 花园药业 指 花园药业股份有限公司 祥云科技 指 浙江祥云科技股份有限公司 花园新材 指 花园新材料股份有限公司 花园生物 指 浙江花园生物高科股份有限公司 花园商贸 指 东阳市花园粮油商贸有限公司 花园红木 指 东阳市花园红木家具开发有限公司 花园建达 指 东阳市花园建达房产开发有限公司 吉泰投资 指 浙江吉泰投资有限公司 花园进出口 指 浙江花园进出口有限公司 东阳贸易 指 花园集团有限公司东阳贸易分公司 花园金波 指 花园金波科技股份有限公司 中晟公司 指 中晟东泰（南宁）纳米基因有限公司 广升公司 指 陕西广升实业发展有限公司 工商银行 指 中国工商银行股份有限公司 浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司 南京银行 指 南京银行股份有限公司 农业银行 指 中国农业银行股份有限公司 杭州银行