华电江苏能源有限公司15年度第二期短期融资券法律意见书.pdfVIP

江苏高的律师事务所 法律意见书 目录 释义 1 一、本期发行的发行人主体 5 （一）发行人非金融企业法人资格 5 （二）发行人历史沿革的合法合规性 5 （三）发行人交易商协会会员资格 8 二、本期发行程序的合法合规性 8 三、本期发行的发行文件和有关机构 8 （一）本期发行的发行公告 8 （二）本期发行的募集说明书 9 （三）本期发行的评级报告 9 （四）本期发行的法律意见书 10 （五）本期发行的审计报告 10 （六）本期发行的主承销商 11 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 （一）发行人待偿还的短期融资券余额不超过企业净资产的40%。 12 （二）本期发行的募集资金用途 12 （三）信息披露安排 12 （四）本期发行的期限未超出一年 12 （五）发行人法人治理情况 13 （六）发行人业务运营情况 13 （七）发行人主要在建工程情况 13 （八）发行人资产受限制情况 15 （九）发行人或有事项 16 （十）发行人重大资产重组和关联交易情况 16 （十一）信用增进情况 17 五、本期发行的结论性意见 18 江苏高的律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义： “本所” 指 江苏高的律师事务所 “短期融资券” 指 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场 发行的，约定在一年内还本付息的债务融资工 具 “本期短期融资券” 指 发行金额为5 亿元、期限为366 天的 “华电江 苏能源有限公司 2015 年度第二期短期融资 券” “本期发行” 指 本期短期融资券的发行 “募集说明书” 指 公司为发行本期短期融资券并向投资者披露发 行相关信息而制作的《华电江苏能源有限公司 2015 年度第二期短期融资券募集说明书》 “发行公告” 指 公司为发行本期短期融资券而根据有关法律法 规制作的《华电江苏能源有限公司2015 年度第 二期短期融资券发行公告》 “发行文件” 指 在本期短期融资券发行过程中必需的文件、材 料或其他资料及其所有修改和补充文件（包括 但不限于本募集说明书及发行公告） “交易商协会” 指 中国银行间市场交易商协会 “银监会” 指 中国银行业监督管理委员会 “公司法” 指 中华人民共和国公司法 “管理办法” 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法 “业务指引” 指 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指