董事会试点中央煤炭企业.pdfVIP

Foreword 卷首语。 董事会试点中央煤炭企业 公司治理作为现代企业理论的重要组成部分，随着社会经济的发展、经济体制的变化和企业改革的 深化，已经逐步产生并演化为事关企业生存发展的重大战略问题。 中国中煤能源集团有限公司(下称中煤集团)是国务院国资委管理的大型能源企业。2008年9月， 国资委宣布在中煤集团推进国有独资企业董事会试点，建立董事会。 中煤集团现任董事会由7名董事构成，其中外部董事4名，超过半数。外部董事占多数的制度是央 企董事会试点的关键性和支撑性的制度安排。这种制度安排汲取过去国有独资公司董事会成员与经理层 人员高度重合、董事会形同虚设的教训，借鉴国外大公司董事会制度的经验。中煤集团的4名外部董事， 分别来自于中国石油、中粮集团、国家电网等国有重点大型骨干企业的主要负责人和知名跨国公司的高 管，不同的行业背景使得董事们更能跳出煤炭行业，从企业发展的基本规律出发，客观地审视和考虑中 煤集团的发展。 中煤集团新董事会成立后修订了《公司章程》，制定了董事会议事规则，各专门委员会工作细则和 总经理工作规则，明确设立战略与发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险控制委员 会四个专门委员会，明确了董事会研究和决策的重大事项，落实了公司发展战略、发展规划、年度投资 计划、经营目标、重大投融资项目、财务预决算、聘任公司高级管理人员、重大改革重组、基本管理制 度和风险管理体系等重大事项的决策权，从制度上明确了董事会和经理层各自的职权和义务。 中煤集团董事会注重发挥党组织的核心作用。董事会根据公司章程、董事议事规则和总经理工作规则， 以及党委工作规则(统称中煤集团“一章三则”)等制度，落实了党委参与重大决策和党管干部原则。 中煤集团董事会注重发挥各专门委员会的专业作用。董事会决议事项属于专门委员会职责范畴的， 均由专门委员会进行研究审议，提出审议意见报董事会决定。 中煤集团董事会通过上述制度安排，初步形成了国有独资公司“董事会、党委和经理层”各负其 责、协调运作、有效制衡的现代公司法人治理结构。 综上所述，中煤集团董事会通过加强企业战略管理，完善企业发展规划，制定和完善相关会议决策 制度，建立和实施完善的授权机制、决策程序以及科学的决策方法，在加强企业战略管理，完善企业发 展规划，增加煤炭资源储备，提升投资项目决策水平，推进管理创新，加强内部整合和业绩考核，推动 企业技术进步，提高劳动生产率等方面做了大量工作，公司的价值创造能力、经营管理水平和核心竞争 力有了明显提升，发展目标、发展思路和战略举措进一步明确。 从中煤集团董事会试点的实践来看，中央煤炭企业董事会试点工作顺利开展必须具备以下条件：第 一，国资委对董事会的信任和授权是董事会试点工作取得成功的有力保证。第二，董事会试点的难点在 于准确把握董事会的职责定位。董事会主要负责战略和考核等，执行层面全部由经理层负责。第三，提 高董事会运作质量和效率的关键是董事和各专门委员会能够充分发挥作用。发挥全体董事特别是外部董 事作用是董事会质量和效率的保证。专门委员会是董事会的咨询机构，是董事会提高科学决策水平和运 作效率的有力支持。第四，董事会工作效率提高的重要途径是自我评价和自我改进。作为公司的最高决 策机构，董事会自身的水平和能力对公司的发展有重要影响。董事要不断增强自身专业素质，提高专业 判断能力。 一个良好的公司治理结构和运行有效的董事会是公司竞争优势之源，也是中央煤炭企业长期追求的 目标。目前，中央煤炭企业董事会试点已经基本做到了组织架构、制度建设、职责落实、风险控制“四 个到位”，下一步如何更好地提高运作的规范性和高效性，是未来努力的方向。 本刊编辑部 第32卷第9期2010年9月T洲一b。枷1 万方数据