基于SNA的生物育种技术专利引用关系研究.doc

基于SNA的生物育种技术专利引用关系研究 基于SNA的生物育种技术专利引用关系研究 国以农为本，农以种为先，种子作为重要的生产资料在农业生产中具有举足轻重的作用，有利于保障国家粮食安全和重要农产品的持续有效供给，也是农业科技创新发展的核心内容。近年来，随着城镇化进程的加快，生态环境及水土等农业生产资源日益紧张，轮回选择、杂交选育、聚合育种等传统遗传育种技术受到瓶颈约束，选育周期长、效率低、遗传背景狭窄以及生殖屏障等问题难以跨越。在此背景下，世界种业正发生深刻变化，高新技术驱动成为种业发展的显著特征，分子生物学正引领现代生物育种产业的兴起[1]，以专利为代表的智力劳动成果增长迅速，相应的专利研究也愈发成为学术界关注的热点。 　　现代生物育种产业对技术的依赖度极强，产业链中几乎所有的链接组织都积极参与研发创新，产业集群内的技术交流常常通过专利这种显性的知识资源进行传播。技术专利是整个生物育种产业集群内部的重要资源，是连结组织间技术网络的关键点。社会网络分析（SNA）近年来在多个领域得到广泛应用，本文通过对结构、关系和节点等网络结构的特性描述，对生物育种技术专利间的引用关系进行探讨[2，3]，有利于确定出当前生物育种领域的核心技术和领先技术，科学地量化测度该领域的技术热点和研发创新情况本文由论文联盟http://www.LWlM.cOM收集整理，对推动生物育种产业内技术结构合理发展具有重要意义。 　　1相关研究进展 　　1.1生物育种技术专利研究背景 　　近年来农业科学技术领域的智力劳动成果增长迅速，知识产权的保护客体由工业领域扩展到种业。随着产权化的知识经济时代到来，以技术专利为代表的知识产权逐渐成为种业特别是育种部门获取研发技术和圈占遗传资源等育种材料的重要武器。 　　目前种业技术创新主要集中在生物育种领域，有关生物技术的可专利性问题成为学术界研究的热点。影响生物技术发展的因素通常来自政治、经济、伦理、科技等多个领域，具有利益主体多元化的特征，因此在是否承认生物技术的可专利性方面存在较大分歧。如果按发现与发明范畴划分，转基因等生物育种技术及研发成果应归入发现性人类活动，不可授予专利，但实际上多数国家都承认生物技术的可专利性，引发部分学者倡导模糊发现与发明的区分界限。从专利的新颖性标准出发，也应否定转基因等生物育种技术获得专利保护的可能，但有学者指出，只要在构成和存在形式方面不同于天然生物体，就满足基因的新颖性，具有可专利性。出于对转基因生物的基因污染生态风险问题考虑，刘旭霞等[4]主张增设生态性作为授予转基因生物技术专利的标准。随着育种研发的深入发展，植物新品种权作为专利客体或准专利客体得到广泛认可。我国植物新品种保护条例确定了植物新品种权的排他权，主要针对植物品种繁殖材料的商业活动，排除了未经许可而用作商业目的的育种材料[5]。 　　从经济发展水平看，发展中国家与发达国家实施农作物育种知识产权保护的利益目标不同[6]。发展中国家主要是生存型农业，对转基因植物知识产权保护强度较低，倾向于平衡研发者、农民等多方利益主体间的权益[7]，而发达国家注重保护研发者的基本权益，对农作物新品种的知识产权保护水平明显高于发展中国家。 1.2专利引用研究进展 　　专利不仅是发明活动的指标，更是社会层面上技术进步和变革的重要指标，在学术界中长期受到学者们的关注。随着知识经济研究过程知识引用质量指标的提出，专利引用分析成为专利质量研究中的热点和关键领域[8，9]。专利引用是知识转移的过程，其实质是跨组织的知识学习，为研发进步奠定坚实的基础[10]。 　　学者Jaffe首次将无形的技术知识转化为有形的专利引用关系进行观察研究，以专利数据为载体对技术溢出问题展开创新性探讨[11]，目前关于专利引用的研究大体从两方面展开，专利共被引关系和直接引用关系。胡健等[12]以石油天然气产业技术为背景，利用专利引用数据构建技术流矩阵，有效探讨了上下游产业间的技术溢出流向性问题。针对科学与技术关系研究缺乏微观角度分析的问题，吴菲菲等[13]从科学文献与专利的相互引用情况入手，借助社会网络分析法对科学与技术领域间的交叉影响进行量化。杨中楷等[14]梳理了专利数量到专利引用的发展历程，把专利引用引入技术力量指标比较研究中。2011年，杨中楷等[15]运用美国专利商标局数据和社会网络分析方法，考察了不同技术领域间专利知识流动的引用网络特征，对专利引用关系进行深入探析。针对专利信息的复杂性，刘彤等[16]提出一种基于多重关系整合的专利网络分析方法，专利分析的全面性与准确性得到显著提升。 　　2生物育种技术专利的宏观分析 　　2.1生物育种技术专利分析 　　将佰腾专利检索网站的国外数据库作为数据检索平台，数据检索式定为（plant or hybridiz