SPM宣贯培训2017-监理项目20170504.pptVIP

6公司的管理体系对监理项目的实施要求 9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.4 合规性评价 （续） 项目部：负责按规定的频次和时机对本项目相关的合规义务的遵守情况进行评价，评价报告上报其所属事业部/业务部门。发现不合规的情况及时采取纠正措施，以实现合规性。 合规性评价的输入： a) 审核结果；b) 监管机构检查的结果； c) 对法律法规和其他要求的分析； d) 对事件和风险评价的文件和记录的评审； e) 访谈； f) 对设施、设备和区域的检查； g) 对项目或工作的评审； h) 对监视和测试结果的分析； i) 设施巡查和直接观察等。 需保留成文信息： 《合规性评价报告》（SPM/BLXX-9.1.4-2016-01）及相应的印证资料 6公司的管理体系对监理项目的实施要求 6公司的管理体系对监理项目的实施要求 9 绩效评价 9.2 内部审核 公司编制和实施控制程序《内部审核控制程序》 （SPM/Ⅱ-9.2-2016），适用于公司管理体系内部审核活动的实施和管理。内审是对管理体系的符合性和有效性的审核，内审每年内审至少一次，间隔不超过12个月，由内审员实施审核。由科技中心主控管理。 内审对象和范围： 对公司相关领导进行审核；对