东方红–量化1号集合资产管理合同.PDFVIP

东方红–量化1 号 集合资产管理合同 管理人：上海东方证券资产管理有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行 二Ｏ一五年十月 东方红–量化1 号集合资产管理计划发起设立申报材料之三 目 录 一、前言2 二、合同当事人3 三、集合计划的基本情况3 四、集合计划的参与6 五、集合计划账户管理9 六、集合计划资产托管 10 七、投资限制 10 八、集合计划的费用和税收 11 九、管理人不以自有资金参与集合计划 14 十、集合计划的收益分配 14 十一、集合计划的信息披露 15 十二、委托人的权利和义务 18 十三、管理人的权利和义务 19 十四、托管人的权利与义务21 十五、集合计划的退出22 十六、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结25 十七、集合计划终止和清算25 十八、风险揭示26 十九、不可抗力35 二十、违约责任与争议处理35 二十一、合同的成立与生效36 二十二、合同的补充、修改与变更36 二十三、其他事项37 3-1 东方红–量化1 号集合资产管理计划发起设立申报材料之三 特别约定:本《东方红-量化1 号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合资产 管理合同”）以电子方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的 全部条款；委托人(即东方红-量化1 号集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以 电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 一、前言 （一）为规范东方红–量化1 号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计 划”）的运作，明确东方红–量化1 号集合资产管理计划资产管理合同当事人的权利 与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细 则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《业务规范》）等法律、行政法 规和中国证监会、中国证券业协会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、 管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当 事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《业务规范》、 本合同及《东方红–量化 1 号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）及 其他有关规定，享有权利，承担义务。 （二）委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或 提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关权利、义务 和风险，自行承担投资风险。 本合同附件《说明书》释义部分适用于本合同。 本合同存放于管理人、托管人住所并在管理人的网站（）公告， 委托人参与本集合计划前，应认真阅读本合同。委托人签署《东方红–量化 1 号集 合资产管理计划资产管理合同》，即视同委托人充分理解并同意本合同的全部条款。 （三）管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本 集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 （四）托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全， 但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 3-2 东方红–量化1 号集合资产管理计划发起设立申报材料之三 （五）中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2011]1440 号），但中国证监 会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二