工控核查表-三级-设备和计算机安全核查表-V1.1.docVIP

设备和计算机安全核查表 第三级 1.测评对象 对象名称及IP地址 备注 IP： 2.入场确认 序号 确认内容 1 测评对象中的关键数据已备份，如果没有备份则不进行核查。 2 测评对象工作正常，如工作异常则不进行核查。 入场时间 确认签字 3.离场确认 序号 确认内容 1 测评工作未对测评对象造成不良影响，测评对象工作正常 结束时间 确认签字 测评师： 现场记录核查表 序号类别测评项结果1 身份鉴别a）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别查看登录是否需要密码b）操作系统和数据库系统管理用户身份应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换c）应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施d）当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听访谈管理员在进行远程管理时如何防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听e） 为操作系统和数据库的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性f） 应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。访谈系统管理员，询问系统除密码外有无其他身份鉴别方法，如令牌、智能卡等。2 访问控制a） 应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问1、文件权限：b） 应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限访谈并查看管理用户及角色的分配情况。c）应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离访谈并查看管理用户及角色的分配情况d）应严格限制默认的访问权限，重命名系统默认，并修改这些的默认口令e) 应及时删除多余的、过期的，避免共享账户的存在f）应对重要信息资源设置敏感标记询问系统管理员，是否实现了该功能，具体措施是什么。g）应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。询问系统管理员，是否实现了该功能，具体措施是什么。3 安全审计a）安全审计应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户b）审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件c）审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等d）应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表访谈系统管理员是否第三方日志分析软件。e）应保护审计进程，避免受到未预期的中断f）应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。是否只有。4 剩余信息保护a）应保证操作系统和数据库管理系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中b）应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。5 入侵防范a）应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为，能够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警访谈系统管理员是否经常查看磁盘等资源的使用状况，有些性能监控手段。b）应能够对重要程序完整性进行检测，并在检测到完整性受到破坏后具有恢复的措施c）操作系统遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。查看已经启动的或者是手动的服务，一些不必要的服务如Alerter、Remote Registry Service、Messenger、Task Scheduler是否已启动；输入netstat –an查看端口139、445默认共享：输入net share，查看共享；HKEY_LOCAL_MACHINE\SYSTEM\ CurrentControlSet\Control\Lsa\restrictanonymous值是否为“0”6 恶意代码防范a）应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库查看系统中安装防病毒软件。询问管理员病毒库更新。查看病毒库的最新版本更新日期是否超过一个星期。b）主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库系统管理员网络防病毒软件和主机防病毒软件分别采用什么病毒库。c）应支持恶意代码防范的统一管理。访谈防恶意代码的管理方式，例如升级方式。7 系统资源控制a）应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录；b、应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定c）应对重要服务器进行监视，包括监视服务器的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用情况系统管理员是否经常查看“系统资源监控器”。d）应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度访谈管理员针对系统资源控制的管理措施e）应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警Windows系统自身满足询问系统管理