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大连优创液压股份有限公司 （辽宁省大连市甘井子区辛寨子镇由家工业园区） 股票发行情况报告书 主办券商 住所：浙江省杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201， 501，502，1103，1601-1615，1701-1716 室 二〇一五年十二月 目录 一、本次发行的基本情况3 二、发行前后相关情况对比7 三、新增股份限售安排 11 四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 11 五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见13 六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明16 七、备查文件17 一、本次发行的基本情况 （一）发行数量 本次股票发行数量为11,000,000股。 （二）发行价格 本次股票发行价格为2.40元/股。 （三）现有股东认购情况 公司现有章程对股东优先认购权没有规定，根据《全国中小企业股份转让系 统股票发行业务细则（试行）》第八条的规定，挂牌公司股票发行以现金认购的， 公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的 股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘 积。 公司现有在册股东均自愿放弃对公司本次股票发行的优先认购权，并签署了 《关于放弃优先认购权的承诺函》，且未参与本次认购。 （四）其他发行对象情况及认购股份数量 1、发行对象及认购数量 公司新增7 名股东，包括1 名自然人投资者、5 名法人投资者及其他经济组 织，1 个金融产品。本次新增投资者认购情况具体如下： 序号 姓名 股东性质 认购数量（股） 认购方式 1 陈霖 境内自然人 1,000,000 现金 2 大连源丰锦汇资产管理 境内其他经济组织 5,000,000 现金 中心（有限合伙） 3 中国对外经济贸易信托 有限公司-外贸信托*万 金融产品 3,400,000 现金 思艾瑞斯2号新三板投 资集合资金信托计划 4 海通证券股份有限公司 境内法人（做市商） 500,000 现金 5 财通证券股份有限公司 境内法人（做市商） 500,000 现金 6 华林证券有限责任公司 境内法人（做市商） 200,000 现金 7 方正证券股份有限公司 境内法人（做市商） 400,000 现金 合计 11,000,000 - 上表中，海通证券、财通证券、华林证券和方正证券认购的股票为做市库存 股。 2 、发行对象基本情况 新增股东基本情况如下： （1）陈霖，男，中国国籍，1980 年1 月出生，无境外永久居留权。 （2 ）大连源丰锦汇资产管理中心 （有限合伙），成立于2015 年6 月4 日， 住所为辽宁省大连市沙河口区香周路261-4 号，执行事务合伙人为王魁，实 缴出资为 1,200 万元，类型为有限合伙企业。经营范围为：受托资产管理； 投资咨询。目前，大连源丰锦汇资产管理中心（有限合伙）共有 2 名合伙人， 分别为普通合伙人王魁、有限合伙人杨小文。 （3 ）中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托*万思艾瑞斯 2 号新三板投 资集合资金信托计划由中国对外经济贸易信托有限公司作为受托人，根据中国对