论专利高价许可的反垄断规制 - 北大法宝.pdf

论专利高价许可的反垄断规制 丁茂中 内容提要：专利高价许可必须被纳入反垄断法规制的视野，但是反垄断执法机构应当将关注重点 放在标准必要专利及其纵向交易领域发生的相关纠纷。除了可以进行合理的价格比较外，反垄断执 法机构在认定过程中，必须根据 “保护市场公平竞争”的反垄断立法宗旨深层次考察当事人的做法 是否排除或者限制了相关市场的公平竞争，并以此作为根本标准对被诉主体的专利高价许可进行定性 裁决。 关键 词：专利许可；超高定价；垄断行为；标准必要专利 Abstract:Aggressivepricingthepatentlicensemustberegulatedbyanti-monopolylaw,buttheanti- monopolylawenforcementagenciesshouldfocusonthosedisputesoccurredinthefieldofSEPandvertical trading.Exceptforreasonablepricecomparison,theanti-monopolylawenforcementagenciesmustcarryoutin- depthanalysisasto whether theconductofthe party concerned willexclude or restrict thefaircompetitionin the relevant market,basedontheobjectivesof anti-monopolylaw,i.e.protectionof fair competitioninthemarket. And makeit thebasicstandardofjudgmenttothedisputes. KeyWords:patentlicense;aggressivepricing; monopolistic behavior;SEP 伴随着全球知识产权反垄断案件的不断增 就明确提出了 “专利权滥用”原则，在1917年发 加，尤其是专利垄断纠纷的频发及案件当事人的 生的影片专利公司 M（otionPicturesPatentsCo.）诉 持续交锋，以及他们对反垄断执法机构或者法院 环球电影公司 U（niversalFilmCo.）案件中，美 作出的裁决所产生的激烈反应，专利高价许可的 国联邦最高法院不仅首次承认了 “专利权滥用” 反垄断规制问题日益引起社会各界的高度关注。 可以作为侵害专利权诉讼的抗辩事由，而且首次 一、必要性之争：中美知识产权反垄断 判定原告的行为构成 “专利权滥用”。[1]20世纪 考察 70年代，美国司法部确立了著名的 “九不规则” 从目前的实践来看，针对专利高价许可的法 T（heNineNo-Nos）。1988年，美国国会通过了 律规制，美国的知识产权反垄断与我国的知识产 《专利权滥用修正法案》，法案则扩充了第271 权反垄断存在较为明显的实质性差异，基本已经 d（）条的规定，增加了不构成专利权滥用的第 形成了一种认知分歧。 4（）和第 5（）项。[2]不过，集中反映美国反托 一（）美国对专利高价许可的反垄断 拉斯法在这个领域的丰富经验和最新发展动向的 态度 是美国司法部与联邦贸易委员会于1995年4月6日 专利权滥用是美国知识产权反垄断的重要 联合发布的 知《识产权许可的反托拉斯指南》与 规制对象。早在20世纪初叶，美国联邦最高法院 2007年4月17日联合发布的 反《托拉斯执法与知 作者简介：丁茂中，法学博士，上海政法学院竞争法研究中心副教授 成果基。金项目：本文系国家社科基金青年项目 《中国 上（海）自由贸易试验区竞争中立政策研究》 批（准号：14CFX043）的阶段性研究 [1]参见易继明： 《禁止权利滥用原则在知识产权领域中的适用》，载 《中国法学》2013年第4期，第39-53页。 参见高华： 《国际贸易中知识产权滥用的概念及判定标准分析— 以美国判例、立法及TRIPS为背景》，[2]载 《国际贸易问