行政权力事项内部运行流程图及监察点信息、风险防控点.doc.doc

附件3 行政权力事项 第2-50项（行政处罚类）内部运行流程图 第2-50项（行政处罚类）监察点信息 流程 名称 监察点名称 监察规则 受理登记（） 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 审核（） 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 是否上传资料 若该环节未上传资料，则认为出现异常。 作出决定的依据 若无相关依据认为出现异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 是否上传资料 若该环节未上传资料，则认为出现异常。办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 是否上传资料 若该环节未上传资料，则认为出现异常。 是否若该环节未，则认为出现异常。 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 审核（） 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 作出决定的依据 若无相关依据认为出现异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现异常。 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 作出决定的依据 若无相关依据认为出现异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 是否上传资料 若该环节未上传资料，则认为出现异常。办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 作出的依据 若无相关依据认为出现异常。 是否上传资料 若该环节未上资料，则认为出现异常。办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 作出的依据 若无相关依据认为出现异常。 是否上传资料 若该环节未上资料，则认为出现异常。办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 作出决定的依据 若无相关依据认为出现异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 作出决定的依据 做出某项决定的依据。若无相关依据认为出现异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 作出决定的依据 若无相关依据认为出现异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。 （） 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 作出决定的依据 若无相关依据认为出现异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节则认为出现疑似异常。 办理时限（个工作日） 该环节所需的办理时限为个工作日，若超过则认为出现疑似异常。 是否上传资料 若该环节未上经法制机构会签，厅机关负责人签批的表单，资料，则认为出现异常。 处罚决定与事先告知内容是否一致 若处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现异常。 作出处罚决定的依据 若无相关依据认为出现异常。 是否超越自由裁量权 若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常。 序号 名称 说明 1 防控负责人 执法股室负责人及执法人员。 2 防控概述 在案件受理登记及立案前审核环节存在信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办，故意拖延等风险。 在调查取证、撰写调查报告、形成处理意见环节存在接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见等风险。 在审核环节存在不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或迟延审核的风险。 在决定环节存在不民主决策、枉法处理的风险。 在执行环节存在不督促处理决定及时执行到位，不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的风险。 （二）内部运行流程风险梳理信息 环节 名称 名称 说明 受理登记（1） 风险等级 三级。 是否强制提醒 是。 防控措施 加强案件线索统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。 风险描述 信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。 初查审核（2） 风险等级 三级。 是